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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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农信机构案防管理工作实行“（）管理”。

A、双向

B、双线

C、统一

D、集中

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

王某是甲商业银行储蓄所柜员，工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元，王某利用职务上的便利，趁储户取款之机，先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日，从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是（）。

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某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30％，暗示肯定能够达到该收益目标，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是( )。

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

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各行社根据自身经营管理情况制定本机构案防管理制度，建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案防管理体系。

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根据承包合同，所有人将他的财产占有权、使用权、收益权等，转让给承包人，他们的权利发生如下变化( )

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伪造货币罪侵犯的客体是（）

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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。

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事发单位是突发事件信息报告的（），应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。

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依法属于国家所有的自然资源，所有权可以( )。

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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

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(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

农信机构案防管理工作实行“（）管理”。

A、双向

B、双线

C、统一

D、集中

答案：B

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A. 金融工作人员出售假币罪

B. 购买假币罪

C. 金融工作人员购买假币罪

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解析：金融工作人员以假币换取货币罪是指利用职务上的便利，以假币换取货币，即利用职务上的管理金库、出纳现金、吸收付出存款等便利条件将假币调换成真币。

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A. 没有做到向客户充分提示风险

B. 由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险

C. 该人员是为了完成销售目标，对银行有利，所以是合理的

D. 以上说法都不对

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

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各行社根据自身经营管理情况制定本机构案防管理制度，建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案防管理体系。

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根据承包合同，所有人将他的财产占有权、使用权、收益权等，转让给承包人，他们的权利发生如下变化( )

A. 所有人丧失了财产所有权

B. 承包人取得了财产所有权

C. 所有人没有丧失财产所有权

D. 承包人取得了财产经营权

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伪造货币罪侵犯的客体是（）

A. 购买假币罪

B. 金融机构

C. 货币

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解析：伪造货币罪侵犯的的客体是国家货币管理制度，侵犯对象是国内市场流通的或兑换的人民币和境外货币。

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A. 拒绝开户

B. 拒绝办理业务

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事发单位是突发事件信息报告的（），应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。

A. 报送主体

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C. 责任主体

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依法属于国家所有的自然资源，所有权可以( )。

A. 登记

B. 不登记

C. 处置

D. 占有

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A. 反假币

B. 反洗钱

C. 贷款审批

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