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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:理(董)事会承担案防工作的()。

A、最终责任

B、第一责任

C、最终责任

D、全部责任

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
《中华人民共和国刑法》规定的主刑的种类有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-8e70-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理,以( )为导向,确保客观公正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb60-dcec-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的资金的调出、调入不一定要有真实的业务背景( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0185-5c6a-c01c-868af7467e00.html
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对涉及诈骗侵占、丢失泄露、人员异常、合规风险、声誉风险等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9d-4aae-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法,下列关于个体经济、私营经济的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd7-d63a-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》是约束银行业金融机构的,对社会其他部门没有任何约束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-3ac2-c01c-868af7467e00.html
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通过互联网等信息网络订立的电子合同的标的为交付商品并采用快递物流方式交付的,( )为交付时间。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-0bfb-c017-aa54c409c700.html
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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-3fbd-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据,这些数据至少涵盖( )年时间。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6c-f75d-c017-aa54c409c700.html
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严禁出租、出借本人或者亲属账户或为出租、出借账户提供便利或帮助。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-cf69-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:理(董)事会承担案防工作的()。

A、最终责任

B、第一责任

C、最终责任

D、全部责任

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
《中华人民共和国刑法》规定的主刑的种类有( )

A. 管制

B. 拘役

C. 有期徒刑

D. 无期徒刑

E. 死刑

解析:《中华人民共和国刑法》第三十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-8e70-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理,以( )为导向,确保客观公正。

A. 效益

B. 效率

C. 风险

D. 内控

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商业银行的资金的调出、调入不一定要有真实的业务背景( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0185-5c6a-c01c-868af7467e00.html
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对涉及诈骗侵占、丢失泄露、人员异常、合规风险、声誉风险等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。

A. 24小时

B. 12小时

C. 1小时

D. 4小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9d-4aae-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法,下列关于个体经济、私营经济的表述,正确的是( )。

A. 国家保护私营经济的合法权利和利益,对私营经济实行引导、监督和管理

B. 国家通过行政管理,指导、帮助和监督个体经济

C. 在法律规定范围内的个体经济、私营经济是社会主义公有制经济的补充

D. 国家鼓励、支持和引导个体经济、私营经济的发展,并对个体经济、私营经济依法实行监督和管理

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《中华人民共和国银行业监督管理法》是约束银行业金融机构的,对社会其他部门没有任何约束。( )
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通过互联网等信息网络订立的电子合同的标的为交付商品并采用快递物流方式交付的,( )为交付时间。

A. 收货人的签收时间

B. 生成的电子凭证的时间

C. 实际提供服务的时间

D. 实物凭证中载明的时间

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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。

A. 一个

B. 二个

C. 三个

D. 五个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-3fbd-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据,这些数据至少涵盖( )年时间。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6c-f75d-c017-aa54c409c700.html
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严禁出租、出借本人或者亲属账户或为出租、出借账户提供便利或帮助。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-cf69-c01c-868af7467e00.html
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