APP下载

内控合规部试题库（2000道）

搜索

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

单选题

)

农信机构要坚持（）的原则，严肃处理违规失职人员。

A、一案四问责

B、上追两级

C、从严从重

D、尽职免责、失职追责

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含：（）

点击查看题目

人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

点击查看题目

经批准设立的商业银行分支机构，由哪个部门颁发营业执照?( )

点击查看题目

自查发现、主动揭露案件的，应当给予（）处理

点击查看题目

商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。

点击查看题目

债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人,致使履行债务发生困难的,债务人可以( )或者将标的物提存。

点击查看题目

某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为，不属违规。（）

点击查看题目

甘肃农信外聘律师以实物方式实现债权的风险代理费，应高于以现金方式实现债权的风险代理费。（）

点击查看题目

商业助学贷款的贷款人在借款人满足贷款人设定条件的前提下可发放信用商业助学贷款。

点击查看题目

商业银行应披露下列各类风险和风险管理情况:（）

点击查看题目

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

单选题

)

手机预览

内控合规部试题库（2000道）

农信机构要坚持（）的原则，严肃处理违规失职人员。

A、一案四问责

B、上追两级

C、从严从重

D、尽职免责、失职追责

答案：D

相关题库:

内控合规部试题库（2000道）

分享

内控合规部试题库（2000道）

相关题目

反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含：（）

A. 事前预防

B. 事前控制

C. 事后监督

D. 事后纠正

点击查看答案

人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

A. 职位

B. 职级

C. 职数

D. 职务

点击查看答案

经批准设立的商业银行分支机构，由哪个部门颁发营业执照?( )

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 市场监管部门

D. 国家发改委

点击查看答案

自查发现、主动揭露案件的，应当给予（）处理

A. 从重

B. 从轻

C. 免责

D. 从严

点击查看答案

商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。

点击查看答案

债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人,致使履行债务发生困难的,债务人可以( )或者将标的物提存。

A. 不履行

B. 中断履行

C. 变更履行

D. 中止履行

点击查看答案

某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为，不属违规。（）

点击查看答案

甘肃农信外聘律师以实物方式实现债权的风险代理费，应高于以现金方式实现债权的风险代理费。（）

点击查看答案

商业助学贷款的贷款人在借款人满足贷款人设定条件的前提下可发放信用商业助学贷款。

点击查看答案

商业银行应披露下列各类风险和风险管理情况:（）

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 声誉风险

D. 市场风险

解析：根据《商业银行信息披露办法》（2007版本）第十九条规定，至少应包括下列内容:(一)信用风险状况。(二)流动性风险状况。(三)市场风险状况。(四)操作风险状况。

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

多多航空2024年更新题库

列车员理论知识8.0题库

列车员8.0技能知识题库

纺丝机修组长题库

城市客运企业主要负责人和安全生产管理人员安全考核基础题库

白酒知识考试题库

行业通用理论知识试题

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302