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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
)
员工行为管理应遵循的原则,以下哪项不正确?

A、以人为本,凝心聚力

B、教育为先,防微杜渐

C、依法合规,严肃问责

D、覆盖全面,审慎客观

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
同一笔贷款可按抵押或担保的不同进行拆分分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-5844-c01c-868af7467e00.html
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坚持( ),服从领导,听从指挥。在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-6f36-c017-aa54c409c700.html
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投标者和招标者不得相互勾结,以排挤竞争对手的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbae-cd27-c017-aa54c409c700.html
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以下关于商业银行风险的论述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb92-e12d-c017-aa54c409c700.html
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行社反洗钱岗位人员须具备以下基本条件:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5546-ff53-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构报送哪些必要的资料?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5504-8a69-c066-93a24d854e00.html
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商业银行发行借记卡,应当按照( )规定开立账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-2207-c017-aa54c409c700.html
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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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基本制度必须提交法律审查进行合法性确认,其他制度可视情形提交法律审查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0187-a8ec-c01c-868af7467e00.html
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下列机构中具备法人资格的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-7e50-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

员工行为管理应遵循的原则,以下哪项不正确?

A、以人为本,凝心聚力

B、教育为先,防微杜渐

C、依法合规,严肃问责

D、覆盖全面,审慎客观

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
同一笔贷款可按抵押或担保的不同进行拆分分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-5844-c01c-868af7467e00.html
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坚持( ),服从领导,听从指挥。在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。

A. 高效执行

B. 恪尽职守

C. 认真负责

D. 谦虚谨慎

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-6f36-c017-aa54c409c700.html
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投标者和招标者不得相互勾结,以排挤竞争对手的( )。

A. 公平竞争

B. 恶意竞争

C. 有意竞争

D. 无意竞争

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbae-cd27-c017-aa54c409c700.html
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以下关于商业银行风险的论述,正确的是( )。

A. 商业银行的操作风险往往小于市场风险,因此商业银行应该更关注市场风险管理

B. 商业银行的操作风险也可能带来巨亏,因此应当比市场风险更加充分重视

C. 商业银行的各种类型的风险都可能带来巨大损失,都应当加以重视

D. 以上都不对

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行社反洗钱岗位人员须具备以下基本条件:( )

A. 政治思想端正,责任心强,有良好的职业道德品行

B. 熟练掌握反洗钱相关制度和业务流程

C. 具有一定柜面工作经验,较强的检查分析和文字综合能力,能熟练操做反洗钱监测系统

D. 应接受人民银行及上级机构的反洗钱业务培训,并积极参加人民银行反洗钱岗位准入考试

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中国人民银行根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构报送哪些必要的资料?( )

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 高管人员履历表

D. 其他财务会计、统计报表和资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5504-8a69-c066-93a24d854e00.html
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商业银行发行借记卡,应当按照( )规定开立账户。

A. 实名制

B. 个人结算账户开立

C. 个人账户开立

D. 储蓄管理

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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基本制度必须提交法律审查进行合法性确认,其他制度可视情形提交法律审查。( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第十六条:基本制度必须提交法律审查进行合法性确认,其他制度可视情形提交法律审查。

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下列机构中具备法人资格的有( )

A. 出版社的编辑部

B. 某市劳动局

C. 某大学法律系

D. 某市西城区人民检察院

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