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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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以下哪项属于消费者权益保护工作负面清单()?

A、严禁诱导客户提供与客户诉求无关的个人信息,严禁向任何第三方或未经授权的个人泄露客户信息和相关保密资料

B、严禁打断、催促客户讲话,搪塞、推诿客户问题,主动引导客户投诉等

C、严禁在出现侵害金融消费者合法权益重大事件时,瞒报、谎报、迟报或私自向媒体透露相关信息

D、严禁客服人员用语不文明或骚扰客户

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
反洗钱调查的基本原则不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-7526-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于担保物权的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-f43c-c017-aa54c409c700.html
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并表监管是一种目标性监管。除了一些必要的强制性要求,并表监管并不强调具体的监管手段和实施标准,只要能达到适度监管及保障银行安全稳健经营的目标即可。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a2-3840-c01c-868af7467e00.html
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属于银行签发的重要空白凭证,严禁由客户签发,但可以预先盖好印章备用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-35a5-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的董事会或高级管理层应当根据理财计划及其所包含的投资产品的性质、销售规模和投资的复杂程度,针对理财计划面临的各类风险,制定清晰、全面的( ),建立相应的管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-0447-c017-aa54c409c700.html
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重点可疑交易报告的分析思路,应以客户身份的()为基础
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-1df1-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行可以运用哪些货币政策工具?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5502-602d-c066-93a24d854e00.html
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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f1-6b9f-c01c-868af7467e00.html
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已实现数据集中管理的银行业金融机构,其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-d232-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在中华人民共和国境内设立的分支机构,按行政区划设立。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019e-d756-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

以下哪项属于消费者权益保护工作负面清单()?

A、严禁诱导客户提供与客户诉求无关的个人信息,严禁向任何第三方或未经授权的个人泄露客户信息和相关保密资料

B、严禁打断、催促客户讲话,搪塞、推诿客户问题,主动引导客户投诉等

C、严禁在出现侵害金融消费者合法权益重大事件时,瞒报、谎报、迟报或私自向媒体透露相关信息

D、严禁客服人员用语不文明或骚扰客户

答案:C

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相关题目
反洗钱调查的基本原则不包括()

A. 合法原则

B. 合理原则

C. 公开原则

D. 效率原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-7526-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于担保物权的是()

A. 地役权

B. 留置权

C. 抵押权

D. 质权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-f43c-c017-aa54c409c700.html
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并表监管是一种目标性监管。除了一些必要的强制性要求,并表监管并不强调具体的监管手段和实施标准,只要能达到适度监管及保障银行安全稳健经营的目标即可。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a2-3840-c01c-868af7467e00.html
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属于银行签发的重要空白凭证,严禁由客户签发,但可以预先盖好印章备用。( )
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商业银行的董事会或高级管理层应当根据理财计划及其所包含的投资产品的性质、销售规模和投资的复杂程度,针对理财计划面临的各类风险,制定清晰、全面的( ),建立相应的管理体系。

A. 产品计价方法

B. 利益分配方案

C. 风险限额管理制度

D. 产品风险免责条款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-0447-c017-aa54c409c700.html
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重点可疑交易报告的分析思路,应以客户身份的()为基础

A. 有效识别

B. 识别

C. 持续识别

D. 重新识别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-1df1-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行可以运用哪些货币政策工具?( )

A. 要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金

B. 确定中央银行基准利率

C. 为在中国人民银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现

D. 向商业银行提供贷款

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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
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已实现数据集中管理的银行业金融机构,其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。
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