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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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员工行为准则关于内部关系表述正确的是()?

A、员工要尊敬领导,不弄虚作假,认真对待领导的工作意见,服从工作安排,对涉及的突发情况及重大事项,不用请示汇报

B、领导要尊重下属工作职权和劳动成果,对员工的劳动成果有一票否决的权利

C、对同事在工作中违反法律法规的行为应视而不见

D、遵循平等、真诚、宽容、克制、正派的原则,正确待人处事,秉承理解、信任、合作的团队精神,努力构建团结和谐、积极向上的环境氛围

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
合规文化是企业文化的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-6b33-c01c-868af7467e00.html
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员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc91-6761-c017-aa54c409c700.html
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行社机构突发事件信息首报后,出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的,一般应在()内续报,最迟不超过72小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-0c40-c017-aa54c409c700.html
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客户身份识别中的非面对面识别要求是指:金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-5fa3-c01c-868af7467e00.html
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不动产登记,由不动产( )的登记机构办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb0-b0ce-c017-aa54c409c700.html
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商业银行内部控制评价应遵循以下原则有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c5-94ef-c066-93a24d854e00.html
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甲在商场恶意透支消费进而成立信用卡诈骗罪的,其中商场收银员是被骗人,发卡银行是被害人,甲的行为属于三角诈骗
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ca-f7f5-c01c-868af7467e00.html
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债权人撤销权的行使范围以债权人的债权为限。债权人行使撤销权的必要费用,由( )负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc33-ffeb-c017-aa54c409c700.html
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在对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务采取后续控制措施时,应审慎处理账户(或资金)管控与客户公平交易权利之间的关系,合理使用账户控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-ac65-c01c-868af7467e00.html
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无论是资本主义宪法,还是社会主义宪法都不反映全民的利益。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-552d-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

员工行为准则关于内部关系表述正确的是()?

A、员工要尊敬领导,不弄虚作假,认真对待领导的工作意见,服从工作安排,对涉及的突发情况及重大事项,不用请示汇报

B、领导要尊重下属工作职权和劳动成果,对员工的劳动成果有一票否决的权利

C、对同事在工作中违反法律法规的行为应视而不见

D、遵循平等、真诚、宽容、克制、正派的原则,正确待人处事,秉承理解、信任、合作的团队精神,努力构建团结和谐、积极向上的环境氛围

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
合规文化是企业文化的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-6b33-c01c-868af7467e00.html
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员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?

A. 对残障人士或语言存在障碍的客户,应最后办理业务

B. 向客户办理业务或对外宣传时,视情况适当扩大产品信息

C. 以客户为中心,不断增强服务意识,提高服务技能,创新服务手段,致力于提升客户体验。对客户提出的合理要求尽量满足,对暂时无法满足或明显不合理的要求,应当耐心说明情况,取得理解和谅解

D. 无条件的向国家司法、行政机关以及监管机构提供客户信息

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行社机构突发事件信息首报后,出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的,一般应在()内续报,最迟不超过72小时。

A. 24小时

B. 1小时

C. 12小时

D. 4小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-0c40-c017-aa54c409c700.html
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客户身份识别中的非面对面识别要求是指:金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-5fa3-c01c-868af7467e00.html
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不动产登记,由不动产( )的登记机构办理。

A. 上一级

B. 所在地

C. 同级

D. 其他

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商业银行内部控制评价应遵循以下原则有( )。

A. 全面性原则

B. 统一性原则

C. 独立性原则

D. 公正性原则

E. 重要性原则

F. 及时性原则

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甲在商场恶意透支消费进而成立信用卡诈骗罪的,其中商场收银员是被骗人,发卡银行是被害人,甲的行为属于三角诈骗

解析:甲在商场恶意透支的行为,欺骗的对象是商场的收银员,但是遭受损失的是发卡银行,甲的行为属于三角诈骗。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ca-f7f5-c01c-868af7467e00.html
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债权人撤销权的行使范围以债权人的债权为限。债权人行使撤销权的必要费用,由( )负担。

A. 债权人

B. 债务人

C. 相对人

D. 第三人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc33-ffeb-c017-aa54c409c700.html
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在对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务采取后续控制措施时,应审慎处理账户(或资金)管控与客户公平交易权利之间的关系,合理使用账户控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-ac65-c01c-868af7467e00.html
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无论是资本主义宪法,还是社会主义宪法都不反映全民的利益。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-552d-c01c-868af7467e00.html
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