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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

题目内容

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单选题

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合规管理部门的职责不包括（）。

A、合规部门的设置与人员配备

B、合规审核

C、与监管机构保持日常工作联系

D、合规监测与评估

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》，银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的，可以申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼。（）

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

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某银行业务人员向当地一家集团公司争取存款的时候，为了避免商业贿赂的嫌疑，自己掏钱请该公司相关负责人去国外旅游一次，使该负责人感到应当与该银行进行交易，并最终使该银行得到了这笔业务。这种行为属于正常的营销手段。（）

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内部控制评价程序一般包括（）等步骤。

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国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整商业银行注册资本的最低限额，但设立农村商业银行的注册资本不得低于（）。

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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。

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省农信联社各部门履行条线业务管理职能，管业务和管员工行为相结合，督导条线员工行为合规。

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中国人民银行货币政策委员会的职责、组成和工作程序，由国务院规定，报( )备案。

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商业银行的核心竞争力是（）。

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网点建设服务管理工作中，严禁私自代客保管现金、卡、折、单、身份证、Ukey或其他重要物品。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

合规管理部门的职责不包括（）。

A、合规部门的设置与人员配备

B、合规审核

C、与监管机构保持日常工作联系

D、合规监测与评估

答案：A

相关题目

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 定期休假

B. 合理休假

C. 强制休假

D. 鼓励休假

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第十九条：商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

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内部控制评价程序一般包括（）等步骤。

A. 评价准备

B. 评价方案

C. 评价实施

D. 评价报告

E. 评价反馈

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国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整商业银行注册资本的最低限额，但设立农村商业银行的注册资本不得低于（）。

A. 1亿元人民币

B. 5亿元人民币

C. 5000万元人民币

D. 2亿元人民币

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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。

A. 中国人民银行

B. 上级主管部门

C. 公安机关

D. 银监部门

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省农信联社各部门履行条线业务管理职能，管业务和管员工行为相结合，督导条线员工行为合规。

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中国人民银行货币政策委员会的职责、组成和工作程序，由国务院规定，报( )备案。

A. 国家发展改革委员会有权决定由中国人民银行向金融机构发放用于特定目的的贷款

B. 国务院

C. 全国人民代表大会

D. 全国人民代表大会常务委员会

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商业银行的核心竞争力是（）。

A. 吸存放贷

B. 支付中介

C. 货币创造

D. 风险管理

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网点建设服务管理工作中，严禁私自代客保管现金、卡、折、单、身份证、Ukey或其他重要物品。

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