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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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案件风险事件是指(),但尚未达到案件确认标准的有关事件。

A、可能演化为突发事件

B、已经形成案件

C、可能造成资金损失

D、可能演化为案件

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
根据《宪法》和《地方组织法》规定,下列哪一选项是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-7e51-c017-aa54c409c700.html
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检查组在反洗钱检查过程中,可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存,并在十日内及时作出处理决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-ec66-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的资金的调出、调入不一定要有真实的业务背景( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0185-5c6a-c01c-868af7467e00.html
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在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯( )内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-b453-c017-aa54c409c700.html
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银行工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,按( )定罪处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-f314-c017-aa54c409c700.html
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以下属于中国人民银行的职责的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5500-1236-c066-93a24d854e00.html
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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-e7fb-c01c-868af7467e00.html
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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5f-605a-c017-aa54c409c700.html
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报告机构应在()个工作日内将填写完毕、签章确认后的《报告机构基本情况变更表》提交至人民银行分支机构,并提交用以证明所填信息准确性的各类文件资料复印件,如不同行业监管部门批准报告机构变更的许可性文件,及报告机构出具的证明负责人、联系人真实身份的文件等。如果因合并或拆分而成立新的机构,新成立机构需要填写《报告机构基本情况登记表》,单独申请反洗钱报送主体资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd9-56d7-c017-aa54c409c700.html
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重组贷款的分类档次在至少( )个月的观察期内不得调高,观察期结束后,应严格按照本指引规定进行分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-8525-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

案件风险事件是指(),但尚未达到案件确认标准的有关事件。

A、可能演化为突发事件

B、已经形成案件

C、可能造成资金损失

D、可能演化为案件

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《宪法》和《地方组织法》规定,下列哪一选项是正确的?( )

A. 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会由主任、副主任若干人,秘书长、委员若干人组成

B. 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会根据需要,可以设法制(政法)委员会等专门委员会

C. 县级以上的地方各级人民代表大会可以组织关于特定问题的调查委员会

D. 县级以上的地方各级人民代表大会会议由本级人民代表大会常务委员会召集并主持

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检查组在反洗钱检查过程中,可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存,并在十日内及时作出处理决定。

解析:在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查单位行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,检查组可对有关证据材料予以先行登记保存

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商业银行的资金的调出、调入不一定要有真实的业务背景( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0185-5c6a-c01c-868af7467e00.html
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在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯( )内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。

A. 三年

B. 四年

C. 五年

D. 六年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-b453-c017-aa54c409c700.html
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银行工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,按( )定罪处罚。

A. 职务侵占罪

B. 非国家工作人员受贿罪

C. 挪用公款罪

D. 挪用资金罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-f314-c017-aa54c409c700.html
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以下属于中国人民银行的职责的有( )。

A. 实施外汇管理,监督管理银行间外汇市场

B. 持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备

C. 经理国库

D. 维护支付、清算系统的正常运行

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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-e7fb-c01c-868af7467e00.html
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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为( )。

A. 风险评估每年至少一次,审计每两年至少一次

B. B风险评估每年至少二次,审计每年至少一次

C. 风险评估每年至少一次,审计每年至少一次

D. 风险评估每年至少二次,审计每年至少二次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5f-605a-c017-aa54c409c700.html
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报告机构应在()个工作日内将填写完毕、签章确认后的《报告机构基本情况变更表》提交至人民银行分支机构,并提交用以证明所填信息准确性的各类文件资料复印件,如不同行业监管部门批准报告机构变更的许可性文件,及报告机构出具的证明负责人、联系人真实身份的文件等。如果因合并或拆分而成立新的机构,新成立机构需要填写《报告机构基本情况登记表》,单独申请反洗钱报送主体资格。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd9-56d7-c017-aa54c409c700.html
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重组贷款的分类档次在至少( )个月的观察期内不得调高,观察期结束后,应严格按照本指引规定进行分类。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-8525-c017-aa54c409c700.html
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