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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。

A、一个

B、二个

C、三个

D、五个

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
以下选项中不属于商业银行零售风险暴露分类的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6b-e901-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb83-9490-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,有何要求?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-19f0-c017-aa54c409c700.html
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( )是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-7e48-c017-aa54c409c700.html
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设立商业银行分支机构,申请人不需要向国务院银行业监督管理机构提交下列哪些文件、资料( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf0-2c7d-c017-aa54c409c700.html
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农信机构纪检监督部门为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-afcc-c01c-868af7467e00.html
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商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,不应包含相应的风险揭示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-f446-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和覆盖人员全面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-9079-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要加大对员工异常行为的排查力度,严防员工()及八小时外违法违规行为,消除案件风险隐患。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-c04c-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱调查的基本原则不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-7526-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。

A、一个

B、二个

C、三个

D、五个

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以下选项中不属于商业银行零售风险暴露分类的是( )。

A. 企事业单位贷款风险暴露

B. 个人住房抵押贷款风险暴露

C. 合格的循环零售风险暴露

D. 其他零售风险暴露

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6b-e901-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为( )。

A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 0E-1%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb83-9490-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,有何要求?( )

A. 有权要求其协助处置相关事务

B. 有权要求其履行职责

C. 有权要求其减少风险

D. 有权要求其追回损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-19f0-c017-aa54c409c700.html
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( )是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

A. 市场价值

B. 清算价值

C. 投资价值

D. 残余价值

解析:根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第二十一条规定,市场价值是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-7e48-c017-aa54c409c700.html
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设立商业银行分支机构,申请人不需要向国务院银行业监督管理机构提交下列哪些文件、资料( )

A. 申请书,其中申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B. 拟任职的高级管理人员的资格证明

C. 营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

D. 法定验资机构出具的验资证明

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农信机构纪检监督部门为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。
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商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,不应包含相应的风险揭示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-f446-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和覆盖人员全面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-9079-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要加大对员工异常行为的排查力度,严防员工()及八小时外违法违规行为,消除案件风险隐患。

A. 四小时

B. 八小时内

C. 十二小时

D. 二十四小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-c04c-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱调查的基本原则不包括()

A. 合法原则

B. 合理原则

C. 公开原则

D. 效率原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-7526-c017-aa54c409c700.html
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