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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。

A、三个月

B、二年

C、一年

D、六个月

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
商业银行给集团客户授信后,应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统,同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作,集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的( )等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-09bd-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应按照((商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、( )、公司治理、年度重大事项等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb84-655a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定,认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性,对账户( )的情况定期进行检查,防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cd-47da-c066-93a24d854e00.html
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员工行为管理应遵循的原则,以下哪项不正确?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8b-451b-c017-aa54c409c700.html
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适用诉讼保全必须具备的条件有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550b-e6e8-c066-93a24d854e00.html
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对借款人确因暂时经营困难不能按期归还固定资产贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7a-13fc-c017-aa54c409c700.html
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建立有效的( ),严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbab-3bd1-c017-aa54c409c700.html
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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务,国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-a55c-c01c-868af7467e00.html
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任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f5-7264-c01c-868af7467e00.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-a640-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。

A、三个月

B、二年

C、一年

D、六个月

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行给集团客户授信后,应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统,同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作,集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的( )等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。

A. 违规经营

B. 被起诉

C. 欠息

D. 逃废债

E. 提供虚假资料

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商业银行应按照((商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、( )、公司治理、年度重大事项等信息。

A. 外部风险管理状况

B. 内部风险管理状况

C. 信用风险管理状况

D. 各类风险管理状况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb84-655a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定,认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性,对账户( )的情况定期进行检查,防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。

A. 大额资金交易

B. 变更

C. 资金变化

D. 撤销

E. 开立

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员工行为管理应遵循的原则,以下哪项不正确?

A. 以人为本,凝心聚力

B. 教育为先,防微杜渐

C. 依法合规,严肃问责

D. 覆盖全面,审慎客观

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适用诉讼保全必须具备的条件有( )。

A. 当事人提交书面申请

B. 法院要求申请人提供担保的,申请人必须提供与保全财产数额相当的可靠担保

C. 必须是给付之诉

D. 必须是有可能因为一方当事人的行为或者其他原因,使将来生效的法律文书不能执行或者难以执行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550b-e6e8-c066-93a24d854e00.html
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对借款人确因暂时经营困难不能按期归还固定资产贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行( )。

A. 贷款展期

B. 市场化处置

C. 贷款重组

D. 核销

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建立有效的( ),严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。

A. 绩效考评制度

B. 诚信举报制度

C. 利益分配制度

D. 合规问责制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbab-3bd1-c017-aa54c409c700.html
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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务,国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-a55c-c01c-868af7467e00.html
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任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
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下列关于抵押合同的形式,正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

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