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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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案发行社对案件处置工作负主体责任,以下不属于其承担的职责的是()。

A、开展案件调查工作,按规定提交机构调查报告

B、对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责

C、向监管部门提交督查报告

D、及时向地方政府报告重大案件情况

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
银行业金融机构未经批准而设立分支机构,没有取得违法收人的,监管机构可以不予处罚。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-5fe6-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-60c0-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为日常排查方式的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553a-a298-c066-93a24d854e00.html
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委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-ef74-c017-aa54c409c700.html
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为了犯罪,准备工具、制造条件的,是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc80-8fa5-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-7736-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc05-ce8b-c017-aa54c409c700.html
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个人贷款借款人无法事先确定具体交易对象月-金额不超过( )人民币可以采取自主支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7f-3b5e-c017-aa54c409c700.html
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借款人到期不归还担保贷款的,商业银行依法享有要求保证人归还贷款本金和利息或者就该担保物优先受偿的权利。商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起一年内予以处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-cde7-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行为执行货币政策,可以要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-6d9b-c01c-868af7467e00.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

案发行社对案件处置工作负主体责任,以下不属于其承担的职责的是()。

A、开展案件调查工作,按规定提交机构调查报告

B、对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责

C、向监管部门提交督查报告

D、及时向地方政府报告重大案件情况

答案:C

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相关题目
银行业金融机构未经批准而设立分支机构,没有取得违法收人的,监管机构可以不予处罚。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-5fe6-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的()

A. 实施责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 领导责任

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以下属于员工行为日常排查方式的是?

A. 观察方式

B. 谈话方式

C. 查阅方式

D. 问卷方式

E. 走访方式

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委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估( )。

A. 市场价值

B. 清算价值

C. 投资价值

D. 残余价值

解析:根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第二十三条规定,投资价值是指资产对于具有投资目标的特定投资者或某一类投资者所具有的价值。委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估投资价值。

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为了犯罪,准备工具、制造条件的,是( )。

A. 犯罪既遂

B. 犯罪未遂

C. 犯罪预备

D. 犯罪中止

解析:《中华人民共和国刑法》第二十二条

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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-7736-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案?( )

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 财政部

D. 工商局

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个人贷款借款人无法事先确定具体交易对象月-金额不超过( )人民币可以采取自主支付方式。

A. 30万元

B. 40万元

C. 50万元

D. 60万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7f-3b5e-c017-aa54c409c700.html
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借款人到期不归还担保贷款的,商业银行依法享有要求保证人归还贷款本金和利息或者就该担保物优先受偿的权利。商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起一年内予以处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-cde7-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行为执行货币政策,可以要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金。( )
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