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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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案件确认后,不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。

A、四个月

B、半年

C、一年

D、三个月

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
关于文化教育权利是公民在教育和文化领域享有的权利和自由的说法,下列哪一选项是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe2-30ae-c017-aa54c409c700.html
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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-593a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限,禁止一般产品销售人员向客户提供( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-d16a-c066-93a24d854e00.html
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银行应当做到会计记录、账务处理的( ),严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,严禁提供虚假财务会计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-0259-c066-93a24d854e00.html
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设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-5b9c-c01c-868af7467e00.html
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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-0227-c01c-868af7467e00.html
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存款行经过审查认为开户证实书证明的存款属实的,应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书,并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb71-359a-c017-aa54c409c700.html
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甲明知乙实施金融诈骗行为,仍然协助乙将犯罪所得资金汇往境外,甲构成洗钱罪和掩饰、隐瞒犯罪所得罪的想象竞合犯
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c8-6df0-c01c-868af7467e00.html
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监事会承担案防工作的监督责任,负责监督()和()案防工作履职情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5533-96df-c066-93a24d854e00.html
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《商业银行金融创新指引》对商业银行应优化内部组织结构和业务流程的基本要求是形成( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d9-4058-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

案件确认后,不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。

A、四个月

B、半年

C、一年

D、三个月

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
关于文化教育权利是公民在教育和文化领域享有的权利和自由的说法,下列哪一选项是错误的?( )

A. 受教育既是公民的权利,又是公民的义务

B. 宪法规定的文化教育权利是公民的基本权利

C. 我国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由

D. 同社会经济权利一样,文化教育权利属于公民的积极收益权

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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。

A. 30

B. 10

C. 15

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-593a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限,禁止一般产品销售人员向客户提供( )。

A. 基金销售意见

B. 理财投资咨询顾问意见

C. 黄金销售意见

D. 销售理财计划

E. 外汇买卖意见

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-d16a-c066-93a24d854e00.html
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银行应当做到会计记录、账务处理的( ),严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,严禁提供虚假财务会计报告。

A. 合法

B. 真实

C. 有效

D. 完整

E. 准确

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设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。 ( )

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》,第十三条:设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。

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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。( )
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存款行经过审查认为开户证实书证明的存款属实的,应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书,并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb71-359a-c017-aa54c409c700.html
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甲明知乙实施金融诈骗行为,仍然协助乙将犯罪所得资金汇往境外,甲构成洗钱罪和掩饰、隐瞒犯罪所得罪的想象竞合犯

解析:甲明知乙实施金融诈骗行为,仍然协助乙将犯罪所得资金汇往境外,甲的行为既构成洗钱罪,同时构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪,属于想象竞合犯。因为洗钱罪是破坏金融管理秩序犯罪,而掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪是妨害司法活动的犯罪,按照任一犯罪评价甲的行为,都不能完整、全面评价甲的行为性质和应保护的法益内容。因此,洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得罪,不属于法条竞合关系,而是想象竞合犯。

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监事会承担案防工作的监督责任,负责监督()和()案防工作履职情况。

A. (董)理事会

B. 案防工作牵头部门

C. 高级管理层

D. 一把手

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5533-96df-c066-93a24d854e00.html
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《商业银行金融创新指引》对商业银行应优化内部组织结构和业务流程的基本要求是形成( )。

A. 前台营销服务职能完善

B. 中台风险控制严密

C. 后台保障支持有力

D. 实现前、中、后台的相互分离与有效的协调配合

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d9-4058-c066-93a24d854e00.html
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