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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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案件内部问责工作由案发机构的()牵头负责,案发机构人员不得参与具体问责工作,但案发机构为法人总部的除外。

A、审计部门

B、监督检查部门

C、上级机构

D、内控合规部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
对银行业金融机构的所有境内外分支机构,怎样监督管理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc05-63e5-c017-aa54c409c700.html
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甲在离婚诉讼进行中,继承了母亲的遗产,不久,法院判决甲与妻子乙离婚。根据《婚姻法》的规定,这个遗产应如何处理?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-0692-c017-aa54c409c700.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》规定:在贷款发放和支付过程中,借款人出现以下哪些情形,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c3-7df5-c066-93a24d854e00.html
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业外案件是指农信机构以外的单位、人员,直接利用农信机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益,或在农信机构场所内,以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-0945-c01c-868af7467e00.html
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未经授权或批准,不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访,或对外发布信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-7d0c-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,什么情况下,国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc02-abb4-c017-aa54c409c700.html
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农信机构合规管理部门为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-791f-c01c-868af7467e00.html
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债务人岳某向债权人段某表示同意履行债务,这将在法律上引起(  )。
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根据监管要求,各机构应将定性分析与定量分析相结合,综合运用( )等统计分析方法,客观、充分评估固有风险和控制措施有效性程度,分析判断本机构所面临的洗钱风险,并根据洗钱风险管理策略,采取针对性的风险控制措施,提升风险防控机制的有效性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5545-bdac-c066-93a24d854e00.html
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商业银行银团贷款成员应按照( )的原则自主确定各自授信行为,并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-6afd-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

案件内部问责工作由案发机构的()牵头负责,案发机构人员不得参与具体问责工作,但案发机构为法人总部的除外。

A、审计部门

B、监督检查部门

C、上级机构

D、内控合规部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
对银行业金融机构的所有境内外分支机构,怎样监督管理?( )

A. 分级监管

B. 属地监管

C. 实行并表监督管理

D. 授权监管

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甲在离婚诉讼进行中,继承了母亲的遗产,不久,法院判决甲与妻子乙离婚。根据《婚姻法》的规定,这个遗产应如何处理?(  )

A.    属于甲的个人财产

B.    由双方协商确定所有权归属

C.    属于夫妻共同财产,双方另有约定的除外

D.    属于乙个人财产

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《固定资产贷款管理暂行办法》规定:在贷款发放和支付过程中,借款人出现以下哪些情形,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付?( )

A. 信用状况下降

B. 不按合同约定支付贷款资金

C. 项目进度落后于资金使用进度

D. 违反合同约定,以化整为零方式规避贷款人受托支付

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业外案件是指农信机构以外的单位、人员,直接利用农信机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益,或在农信机构场所内,以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-0945-c01c-868af7467e00.html
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未经授权或批准,不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访,或对外发布信息。( )
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,什么情况下,国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查?( )

A. 银行业金融机构设立分支机构

B. 银行业金融机构变更高管人员

C. 银行业金融机构迁址

D. 申请设立银行业金融机构,或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的

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农信机构合规管理部门为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
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债务人岳某向债权人段某表示同意履行债务,这将在法律上引起(  )。

A.    诉讼时效的中止

B. 诉讼时效的中断

C.    诉讼时效的延长

D.    诉讼时效的开始

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根据监管要求,各机构应将定性分析与定量分析相结合,综合运用( )等统计分析方法,客观、充分评估固有风险和控制措施有效性程度,分析判断本机构所面临的洗钱风险,并根据洗钱风险管理策略,采取针对性的风险控制措施,提升风险防控机制的有效性。

A. 权重法

B. 等级赋分法

C. 风险矩阵法

D. 综合分析法

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商业银行银团贷款成员应按照( )的原则自主确定各自授信行为,并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务。

A. 信息共享

B. 独立审批

C. 自主决策

D. 利益共享

E. 风险自担

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-6afd-c066-93a24d854e00.html
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