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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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不能按期报送审结报告的，应当书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过（）。

A、半年

B、三个月

C、八个月

D、四个月

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展（）。

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商业银行内部控制评价是指对商业银行（）体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

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下列（）不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。

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改变贷款用途的贷款，至少应划分为（）类。

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银团贷款出现风险时，（）应负责及时召开银团会议，成立银行债权委员会，对贷款进行清收、保全、重组和处置。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：（）

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检查组在反洗钱检查过程中，可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存，并在十日内及时作出处理决定。

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金融许可证遗失，银行业金融机构应当在银监会或其派出机构指定的报纸上声明原许可证作废，重新申领许可证。

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发生案件后，对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后（）内报送案件确认报告。

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离职人员对离职前的案件负有责任的，行社机构机构应做出（），并按照监管权限报告监管部门。

题目内容

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单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

不能按期报送审结报告的，应当书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过（）。

A、半年

B、三个月

C、八个月

D、四个月

答案：B

相关题目

商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展（）。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十八条：商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次。

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商业银行内部控制评价是指对商业银行（）体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

A. 风险管理

B. 经营目标

C. 内部控制

D. 案件防控

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下列（）不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。

A. 损失准备金

B. 营业地址变更

C. 风险集中

D. 内部控制

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改变贷款用途的贷款，至少应划分为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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银团贷款出现风险时，（）应负责及时召开银团会议，成立银行债权委员会，对贷款进行清收、保全、重组和处置。

A. 牵头行

B. 代理行

C. 银团贷款成员行

D. 牵头行或代理行

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A. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B. 违反保密规定，泄露本单位有关信息的

C. 不积极协助反洗钱检查、调查的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D. 按照规定执行客户身份识别制度的

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检查组在反洗钱检查过程中，可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存，并在十日内及时作出处理决定。

解析：在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查单位行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，检查组可对有关证据材料予以先行登记保存

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金融许可证遗失，银行业金融机构应当在银监会或其派出机构指定的报纸上声明原许可证作废，重新申领许可证。

点击查看答案

发生案件后，对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后（）内报送案件确认报告。

A. 24小时

B. 一日

C. 12小时

D. 三日

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离职人员对离职前的案件负有责任的，行社机构机构应做出（），并按照监管权限报告监管部门。

A. 责任追究

B. 风险预案

C. 责任认定

D. 整改方案

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