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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

A、工作机制

B、工作制度和流程

C、工作体系

D、工作方案

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
农信机构案防管理工作实行“()管理”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc89-3566-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行并购贷款风险管理指引》对并购贷款期限一般不超过八年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-0302-c01c-868af7467e00.html
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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-9410-c01c-868af7467e00.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》的核心指导思想是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7c-94cf-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca1-5037-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-e425-c01c-868af7467e00.html
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全省农合机构反洗钱工作领导小组定期向( )报告反洗钱工作情况,及时向理(董)事会和监事会报告重大洗钱风险事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccca-89e8-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱管理部门()开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccef-c292-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccce-c4f9-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国刑法》规定的附加刑的种类有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-f95c-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

A、工作机制

B、工作制度和流程

C、工作体系

D、工作方案

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
农信机构案防管理工作实行“()管理”。

A. 双向

B. 双线

C. 统一

D. 集中

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《商业银行并购贷款风险管理指引》对并购贷款期限一般不超过八年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-0302-c01c-868af7467e00.html
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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-9410-c01c-868af7467e00.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》的核心指导思想是( )。

A. 授信条件

B. 需求测算

C. 支付方式

D. 账户管理

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。

A. 合规管理部门

B. 审计部门

C. 纪检监督部门

D. 各业务条线部门

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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-e425-c01c-868af7467e00.html
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全省农合机构反洗钱工作领导小组定期向( )报告反洗钱工作情况,及时向理(董)事会和监事会报告重大洗钱风险事件。

A. 理(董)事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 风险合规委员会

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反洗钱管理部门()开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作

A. 全面

B. 直接

C. 间接

D. 牵头

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccef-c292-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()

A. 现场检查

B. 现场走访

C. 反洗钱调查

D. 高管约谈

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccce-c4f9-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国刑法》规定的附加刑的种类有( )

A. 罚金

B. 剥夺政治权利

C. 没收财产

D. 罚款

E. 社区矫正

解析:《中华人民共和国刑法》第三十四条

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