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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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以下选项不属于银行业突发事件报告特有标准的是()。

A、挤兑事件

B、舆情风险

C、盗窃银行业金融机构业务库、保管箱库、现金业务区、自助设备存放的现金、贵金属或其他物品等值人民币30万元以上

D、抢劫银行业金融机构营业网点、自助网点、业务库、运钞车或其外包押运公司运钞车

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
在民事诉讼中,由于当事人在诉讼中所处的地位不同,他们所承担的诉讼义务不尽相同,不履行诉讼义务的后果也有差异。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-1938-c01c-868af7467e00.html
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各商业银行总行设立人民币发行库,在其分支机构设立分支库。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a7-ff7d-c01c-868af7467e00.html
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f8-f3b3-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,审计部门应当定期开展内部控制有效性评估,及时发现和堵塞漏洞,为实现案防工作目标提供()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca3-2e54-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于用益物权的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-433b-c017-aa54c409c700.html
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职能部门应自制度发文之日起5个工作日内提交归口管理部门备案。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0187-edca-c01c-868af7467e00.html
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甲到银行自动取款机提款后,忘了将借记卡退出便匆忙离开。该银行工作人员乙对自动取款机进行检查时,发现了甲未退出的借记卡,便从该卡中取出5000元,并将卡中剩余的3万元转入自己的借记卡。对乙的行为的定性,下列哪些选项是错误的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5527-4c30-c066-93a24d854e00.html
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商业银行“四自”职能包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e0-959f-c066-93a24d854e00.html
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业务关联方给予的合法折扣、佣金或其他奖励,可以自己掌握处理。( )
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商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管决定应当载明下列内容: ()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fd-1bbe-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

以下选项不属于银行业突发事件报告特有标准的是()。

A、挤兑事件

B、舆情风险

C、盗窃银行业金融机构业务库、保管箱库、现金业务区、自助设备存放的现金、贵金属或其他物品等值人民币30万元以上

D、抢劫银行业金融机构营业网点、自助网点、业务库、运钞车或其外包押运公司运钞车

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
在民事诉讼中,由于当事人在诉讼中所处的地位不同,他们所承担的诉讼义务不尽相同,不履行诉讼义务的后果也有差异。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-1938-c01c-868af7467e00.html
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各商业银行总行设立人民币发行库,在其分支机构设立分支库。( )
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料:( )

A. 申请书,申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B. 拟任职的高级管理人员的资格证明

C. 营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

D. 法定验资机构出具的验资证明

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,审计部门应当定期开展内部控制有效性评估,及时发现和堵塞漏洞,为实现案防工作目标提供()。

A. 支持

B. 保障

C. 线索

D. 信息

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下列不属于用益物权的是()

A. 留置权

B. 土地承包权

C. 宅基地使用权

D. 居住权

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职能部门应自制度发文之日起5个工作日内提交归口管理部门备案。 ( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第二十八条:职能部门应自制度发文之日起7个工作日内提交归口管理部门备案。

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甲到银行自动取款机提款后,忘了将借记卡退出便匆忙离开。该银行工作人员乙对自动取款机进行检查时,发现了甲未退出的借记卡,便从该卡中取出5000元,并将卡中剩余的3万元转入自己的借记卡。对乙的行为的定性,下列哪些选项是错误的?

A. 乙的行为构成盗窃罪

B. 乙的行为构成侵占罪

C. 乙的行为构成职务侵占罪

D. 乙的行为构成信用卡诈骗罪

解析:检修自动取款机的银行工作人员乙并非自动取款机里面现金的占有、管理者,因此乙取走现金和转帐的行为不成立侵占罪,也不成立职务侵占罪。乙也没有欺骗他人取得财物,也不成立信用卡诈骗罪。乙只成立盗窃罪,因为乙违背占有者(负责管理、经营、经手该自动取款机中现金的银行工作人员)的意志,将财物转移为自己占有。A选项说法正确,B、C、D选项说法错误。

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商业银行“四自”职能包括()

A. 自主经营;

B. 自担风险;

C. 自负盈亏;

D. 自我约束;

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》第一章第四条规定,商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e0-959f-c066-93a24d854e00.html
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业务关联方给予的合法折扣、佣金或其他奖励,可以自己掌握处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018a-d903-c01c-868af7467e00.html
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商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管决定应当载明下列内容: ()

A. 被接管的商业银行名称

B. 接管理由

C. 接管组织

D. 接管期限

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fd-1bbe-c066-93a24d854e00.html
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