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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。

A、4小时

B、2小时

C、1小时

D、12小时

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
贷款人从事项目融资业务,应当充分识别的风险中不包括下列哪一项?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-7fc1-c017-aa54c409c700.html
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业务部门要开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控的有效性,并对相关资产和账户采取管控措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ef-3557-c01c-868af7467e00.html
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《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上,提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定,形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb97-b0df-c017-aa54c409c700.html
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以下异常行为线索,属于重大的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8d-00b7-c017-aa54c409c700.html
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某工厂向附近的一条小河排放工业废水,已经取得排污许可证,并向环保部门缴纳了排污费。一次,由于技术员张某的误操作,导致排出废水中的有害化学物质含量超标,工厂在河边装上围栏并贴出告示。以下判断正确的是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-399a-c017-aa54c409c700.html
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中国反洗钱监测分析中心负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-df11-c01c-868af7467e00.html
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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-13d5-c01c-868af7467e00.html
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对以个人身份申请的商业用房贷款,如借款人是自雇人士或公司的股东、董事,商业银行应要求借款人提供公司财务报表,业务资料并进行审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-dd98-c01c-868af7467e00.html
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省联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,负责本机构员工行为日常管理,并做好本办法具体工作的落实,主要职责包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5538-a783-c066-93a24d854e00.html
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开展涉刑案件调查工作时,要对涉案人员经办的业务进行全面排查,制定()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-1ee3-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。

A、4小时

B、2小时

C、1小时

D、12小时

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
贷款人从事项目融资业务,应当充分识别的风险中不包括下列哪一项?( )

A. 政策风险

B. 完工风险

C. 操作风险

D. 营运风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-7fc1-c017-aa54c409c700.html
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业务部门要开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控的有效性,并对相关资产和账户采取管控措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ef-3557-c01c-868af7467e00.html
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《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上,提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定,形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”( )。

A. 最低资本要求

B. 市场约束

C. 外部监管

D. 安全运营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb97-b0df-c017-aa54c409c700.html
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以下异常行为线索,属于重大的是?

A. 经常散布不满或偏激言论等

B. 参与或介绍民间借贷、非法集资

C. 员工或其直系亲属账户被强制冻结、扣划,被采取拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施或被起诉的

D. 违规查询、倒卖、散布客户信息资料

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某工厂向附近的一条小河排放工业废水,已经取得排污许可证,并向环保部门缴纳了排污费。一次,由于技术员张某的误操作,导致排出废水中的有害化学物质含量超标,工厂在河边装上围栏并贴出告示。以下判断正确的是(  ).

A. 附近某村民甲看管不严,其自家的牛越过围栏至河边饮水而死,该厂不承担赔偿责任

B. 数日后该河段水质接近正常,附近某村民乙的一头牛因饮此河水而患病,致使丧失耕作能力,该厂要承担赔偿责任

C. 被该厂污染的河水流入附近某村民丙的农田,造成庄稼损失2000元,丙欲起诉,应将该厂和张某列为共同被告

D. 该厂超标排污致使附近丁村的农作物大面积死亡、牲畜大量伤亡,由此只发生民事赔偿责任而不发生刑事赔偿责任

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中国反洗钱监测分析中心负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告
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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
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对以个人身份申请的商业用房贷款,如借款人是自雇人士或公司的股东、董事,商业银行应要求借款人提供公司财务报表,业务资料并进行审核。
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省联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,负责本机构员工行为日常管理,并做好本办法具体工作的落实,主要职责包括:

A. 掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况

B. 组织员工开展规章制度、行为准则、职业操守、遵纪守法和廉洁从业等方面的日常学习

C. 关心并帮助员工解决思想、工作、生活等方面的困难问题,督导和帮助员工成长进步

D. 负责员工日常行为管理,发现异常行为及时查证、妥善处理,严重异常行为及时报告牵头部门

E. 其他应该需要履行的职责

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开展涉刑案件调查工作时,要对涉案人员经办的业务进行全面排查,制定()。

A. 防范措施

B. 问责方案

C. 处置预案

D. 风险化解方案

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