APP下载

首页

职业技能

内控合规部试题库（2000道）

搜索

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

单选题

)

行社机构突发事件信息首报后，出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的，一般应在（）内续报，最迟不超过72小时。

A、24小时

B、1小时

C、12小时

D、4小时

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以依照《中华人民共和国银行业监督管理法》有关条款进行处理外，还可区别情形，给直接负责的董事、高级管理人员采取什么措施？（）

点击查看题目

法人由其法定代表人进行民事诉讼。

点击查看题目

国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况

点击查看题目

宪法的基本原则有（　　）。

点击查看题目

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

点击查看题目

法人金融机构监事会负责监督（）在洗钱风险管理方面的履职尽责情况

点击查看题目

（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

点击查看题目

王某是甲商业银行储蓄所柜员，工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元，王某利用职务上的便利，趁储户取款之机，先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日，从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是（）。

点击查看题目

商业银行经济资本配置的作用主要体现在（）两个方面。

点击查看题目

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

内控合规部试题库（2000道）

行社机构突发事件信息首报后，出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的，一般应在（）内续报，最迟不超过72小时。

A、24小时

B、1小时

C、12小时

D、4小时

答案：A

相关题目

A. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

B. 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

D. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限从事银行业工作

点击查看答案

法人由其法定代表人进行民事诉讼。

点击查看答案

国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况

点击查看答案

宪法的基本原则有（　　）。

A. 人民主权原则

B. 基本人权原则

C. 法治原则

D. 权力制约原则

点击查看答案

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

点击查看答案

法人金融机构监事会负责监督（）在洗钱风险管理方面的履职尽责情况

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 各部门

D. 全体员工

点击查看答案

（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

点击查看答案

A. 金融工作人员出售假币罪

B. 购买假币罪

C. 金融工作人员购买假币罪

D. 金融工作人员以假币换取货币罪

解析：金融工作人员以假币换取货币罪是指利用职务上的便利，以假币换取货币，即利用职务上的管理金库、出纳现金、吸收付出存款等便利条件将假币调换成真币。

点击查看答案

商业银行经济资本配置的作用主要体现在（）两个方面。

A. 资本金管理和负债管理

B. 资产管理和负债管理

C. 风险管理和绩效考核

D. 流动性管理和绩效考核

点击查看答案

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。

A. 客户身份识别

B. 交易记录保存

C. 大额交易

D. 可疑交易

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

油建和建工防腐岗题库

火力发电厂金属技术监督专责人员上岗资格考试题库

2024年江苏省客户服务管理职业技能竞赛题库

机电员理论知识题库

仓储专业知识题库