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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()承担案防工作的监督责任,负责监督理(董)事会和高级管理层案防工作履职情况。

A、理(董)事会

B、高级管理层

C、监事会

D、审计部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
下列选项中,属于单一制国家特征的有(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f3-2a51-c066-93a24d854e00.html
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某工厂向附近的一条小河排放工业废水,已经取得排污许可证,并向环保部门缴纳了排污费。一次,由于技术员张某的误操作,导致排出废水中的有害化学物质含量超标,工厂在河边装上围栏并贴出告示。以下判断正确的是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-399a-c017-aa54c409c700.html
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农信机构应当制定与本机构资产规模和业务复杂程度相适应的内部责任追究制度,报送监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-82ed-c01c-868af7467e00.html
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债务人不履行到期债务,债权人可以留置已经合法占有的债务人的动产,并有权就该动产优先受偿。该占有的动产为()。
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪项行为进行检查监督?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1e-eb76-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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( )是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbe-d3bb-c017-aa54c409c700.html
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客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-b682-c01c-868af7467e00.html
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在我国,公民一词的含义是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd4-31fd-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-f0da-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()承担案防工作的监督责任,负责监督理(董)事会和高级管理层案防工作履职情况。

A、理(董)事会

B、高级管理层

C、监事会

D、审计部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列选项中,属于单一制国家特征的有(  )。

A. 国家只有一部宪法

B. 国家只有一个最高立法机关

C. 地方没有脱离中央的权力

D. 国家是一个独立的主体,公民具有统一的国籍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f3-2a51-c066-93a24d854e00.html
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某工厂向附近的一条小河排放工业废水,已经取得排污许可证,并向环保部门缴纳了排污费。一次,由于技术员张某的误操作,导致排出废水中的有害化学物质含量超标,工厂在河边装上围栏并贴出告示。以下判断正确的是(  ).

A. 附近某村民甲看管不严,其自家的牛越过围栏至河边饮水而死,该厂不承担赔偿责任

B. 数日后该河段水质接近正常,附近某村民乙的一头牛因饮此河水而患病,致使丧失耕作能力,该厂要承担赔偿责任

C. 被该厂污染的河水流入附近某村民丙的农田,造成庄稼损失2000元,丙欲起诉,应将该厂和张某列为共同被告

D. 该厂超标排污致使附近丁村的农作物大面积死亡、牲畜大量伤亡,由此只发生民事赔偿责任而不发生刑事赔偿责任

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农信机构应当制定与本机构资产规模和业务复杂程度相适应的内部责任追究制度,报送监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-82ed-c01c-868af7467e00.html
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债务人不履行到期债务,债权人可以留置已经合法占有的债务人的动产,并有权就该动产优先受偿。该占有的动产为()。

A. 抵押财产

B. 担保财产

C. 质押财产

D. 留置财产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3f-f141-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪项行为进行检查监督?( )

A. 与中国人民银行贷款有关的行为

B. 执行有关黄金饰品管理规定的行为

C. 执行有关清算管理规定的行为

D. 商业银行新发放贷款的行为

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开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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( )是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。

A. 民事行为

B. 民事法律行为

C. 民事权利行为

D. 民事终止行为

解析:民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。

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客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易

解析:客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由原开户行报告大额交易

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在我国,公民一词的含义是指( )。

A. 出生在我国的人

B. 具有我国国籍的人

C. 享有政治权利的人

D. 年满18周岁具有我国国籍的人

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反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。

解析:将洗钱风险控制在规定的范围之内

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