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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,高级管理层承担案防工作的()责任。

A、执行

B、监督

C、领导

D、管理

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行理(董)事会决议,主要履行哪些职责职责?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5538-3116-c066-93a24d854e00.html
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在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-7303-c01c-868af7467e00.html
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对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce0-0ab3-c017-aa54c409c700.html
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贷款人超越、变相超越权限或不按规定流程审批固定资产贷款的,银行业监督管理机构可进行如下处罚:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb77-9884-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当按照()方法制定洗钱风险管理策略
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-8c4e-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项属于客服中心条线负面清单()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8f-2073-c017-aa54c409c700.html
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组织或参与组织非法集资活动,或参与民间高息借贷的,给予记大过处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-3260-c01c-868af7467e00.html
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-602b-c01c-868af7467e00.html
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向中国反洗钱监测中心提交相应报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020c-1e3e-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,高级管理层承担案防工作的()责任。

A、执行

B、监督

C、领导

D、管理

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行理(董)事会决议,主要履行哪些职责职责?

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B. 制定行为守则及其细则,并确保实施

C. 每年将员工行为评估结果向理(董)事会报告

D. 建立全机构员工管理信息系统

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5538-3116-c066-93a24d854e00.html
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在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。

解析:面市前

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-7303-c01c-868af7467e00.html
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对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce0-0ab3-c017-aa54c409c700.html
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贷款人超越、变相超越权限或不按规定流程审批固定资产贷款的,银行业监督管理机构可进行如下处罚:( )

A. 责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

B. 责令改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 给予银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员纪律处分

D. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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法人金融机构应当按照()方法制定洗钱风险管理策略

A. 风险为本

B. 效益为本

C. 效率为本

D. 收益为本

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以下哪项属于客服中心条线负面清单()?

A. 严禁虚假宣传金融产品或服务

B. 严禁明示、暗示保本、无风险、保收益等行为,或对非保本投资型金融产品的未来效果、收益或者相关情况作出保证性承诺

C. 严禁诱导客户提供与客户诉求无关的个人信息,严禁向任何第三方或未经授权的个人泄露客户信息和相关保密资料

D. 严禁将工作中了解或掌握到的消费者权益保护相关信息私自泄露给他人或媒体,或者利用农合机构消费者权益保护相关信息煽动、挑唆他人缠访闹访

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组织或参与组织非法集资活动,或参与民间高息借贷的,给予记大过处分。

解析:开除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-3260-c01c-868af7467e00.html
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )

A. 《宪法》没有专章规定修改程序

B. 《宪法》规定的修宪机关是全国人民代表大会

C. 《立法法》规定,宪法修正案由国家主席令公布

D. 《全国人大议事规则》规定,宪法修改以投票方式表决

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-602b-c01c-868af7467e00.html
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向中国反洗钱监测中心提交相应报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020c-1e3e-c01c-868af7467e00.html
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