APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。

A、合规管理部门

B、审计部门

C、纪检监督部门

D、各业务条线部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
法人金融机构应当按照()方法制定洗钱风险管理策略
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-8c4e-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的,对其服务情况可免于评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-0d59-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,案防评估中发现重大问题的,省农信联社要约谈相应机构(),责令制定专项整改方案,限期整改,并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca7-8d5e-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
下列属于金融机构工作人员金融犯罪的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551a-31b6-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
各行社应健全员工行为管理相关制度,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,防范员工不当行为可能带来的潜在风险。根据(),结合自身实际,细化制定本行社员工行为合规承诺书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8d-6d27-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
员工日常行为排查中,家访工作每()内做到员工全覆盖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccaf-468d-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
下列是不移转占有的担保物权是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc48-50e5-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
下列选项我国婚姻法不禁止的是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc59-a9c3-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
甘肃农信涉刑案件调查问责部门为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-e556-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-695f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。

A、合规管理部门

B、审计部门

C、纪检监督部门

D、各业务条线部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
法人金融机构应当按照()方法制定洗钱风险管理策略

A. 风险为本

B. 效益为本

C. 效率为本

D. 收益为本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-8c4e-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的,对其服务情况可免于评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-0d59-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,案防评估中发现重大问题的,省农信联社要约谈相应机构(),责令制定专项整改方案,限期整改,并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。

A. 主要负责人

B. 合规管理部门负责人

C. 案防牵头部门负责人

D. 审计部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca7-8d5e-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
下列属于金融机构工作人员金融犯罪的有( )。

A. 贪污

B. 受贿

C. 贷款诈骗罪

D. 挪用公款罪

E. 签订合同失职罪

解析:银行人员职务犯罪又称为内部犯罪,包括贪污、受贿、挪用公款、签订合同失职罪。贷款诈骗罪属于针对银行的犯罪,又称为外部犯罪。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551a-31b6-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
各行社应健全员工行为管理相关制度,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,防范员工不当行为可能带来的潜在风险。根据(),结合自身实际,细化制定本行社员工行为合规承诺书。

A. 《案防目标责任书》

B. 《保密协议》

C. 《员工行为合规承诺书》(范本)

D. 《劳动合同》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8d-6d27-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
员工日常行为排查中,家访工作每()内做到员工全覆盖。

A. 三年

B. 两年

C. 一年

D. 半年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccaf-468d-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
下列是不移转占有的担保物权是()

A. 抵押权

B. 动产质权

C. 不动产质权

D. 留置权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc48-50e5-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
下列选项我国婚姻法不禁止的是(  ).

A.    包办婚姻

B.    买卖婚姻

C.    借婚姻索取财物

D. 结婚时男方送给女方彩礼

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc59-a9c3-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
甘肃农信涉刑案件调查问责部门为()。

A. 内控合规部门

B. 审计部门

C. 纪检监督部门

D. 业务管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-e556-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的( )。

A. 20%

B. 25%

C. 35%

D. 50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-695f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载