A、审计部门
B、纪检监督部门
C、各审计中心(组)
D、各业务条线部门
答案:C
A、审计部门
B、纪检监督部门
C、各审计中心(组)
D、各业务条线部门
答案:C
解析:理(董)事长为反洗钱工作的最终责任人,反洗钱工作领导小组组长、副组长为第一责任人,相关反洗钱小组成员为直接责任人。
A. 风险管理
B. 内部控制
C. 资本充足率
D. 资产损失概率
A. 违反了“内幕交易”
B. 为课程需要做法正确
C. 涉及不当披露
D. 违反了“商业秘密和知识产权保护”
A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分
C. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分
D. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分
解析:行为人套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的,属于高利转贷罪的行为,本身不成立数罪,不可能是吸收犯。
A. 正常
B. 关注
C. 次级
D. 可疑
解析:既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告