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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()负责督导辖内行社开展案防工作,指导行社开展案防自评估工作。

A、审计部门

B、纪检监督部门

C、各审计中心(组)

D、各业务条线部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
建设用地使用权抵押后,该土地上新增的建筑物属于抵押财产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-1a46-c01c-868af7467e00.html
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理(董)事长为反洗钱工作的最终责任人,反洗钱工作领导小组组长、副组长为第一责任人,相关反洗钱小组成员为间接责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e9-ac89-c01c-868af7467e00.html
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下列哪项不属于银行审慎经营规则的内容?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-8c73-c017-aa54c409c700.html
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某商业银行负责人就读EMBA课程,为提高案例分析真实性,决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析,这份报告只限于课堂讨论使用,此行为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-2f26-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列哪种措施?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0c-e42d-c017-aa54c409c700.html
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套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的情形属于吸收犯
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c8-2066-c01c-868af7467e00.html
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《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行实施行政处罚时,有权对金融违法行为负有直接责任的高级管理人员、主管人员和其他直接责任人员提出纪律处分建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-190c-c01c-868af7467e00.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当一并提交大额交易报告和可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-efcc-c01c-868af7467e00.html
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甲房地产开发公司欲向当地政府土地管理部门申请一块地皮,开发商品住宅,公司的法律顾问向公司的董事长提出以下法律意见, 该住宅建设用地使用权的期限届满后,自动续期,但应办理相应的登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-b5b8-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()负责督导辖内行社开展案防工作,指导行社开展案防自评估工作。

A、审计部门

B、纪检监督部门

C、各审计中心(组)

D、各业务条线部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
建设用地使用权抵押后,该土地上新增的建筑物属于抵押财产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-1a46-c01c-868af7467e00.html
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理(董)事长为反洗钱工作的最终责任人,反洗钱工作领导小组组长、副组长为第一责任人,相关反洗钱小组成员为间接责任人。

解析:理(董)事长为反洗钱工作的最终责任人,反洗钱工作领导小组组长、副组长为第一责任人,相关反洗钱小组成员为直接责任人。

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下列哪项不属于银行审慎经营规则的内容?( )

A. 风险管理

B. 内部控制

C. 资本充足率

D. 资产损失概率

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某商业银行负责人就读EMBA课程,为提高案例分析真实性,决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析,这份报告只限于课堂讨论使用,此行为( )。

A. 违反了“内幕交易”

B. 为课程需要做法正确

C. 涉及不当披露

D. 违反了“商业秘密和知识产权保护”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-2f26-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列哪种措施?( )

A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

C. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

D. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

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套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的情形属于吸收犯

解析:行为人套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的,属于高利转贷罪的行为,本身不成立数罪,不可能是吸收犯。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c8-2066-c01c-868af7467e00.html
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《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行实施行政处罚时,有权对金融违法行为负有直接责任的高级管理人员、主管人员和其他直接责任人员提出纪律处分建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-190c-c01c-868af7467e00.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当一并提交大额交易报告和可疑交易报告。

解析:既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-efcc-c01c-868af7467e00.html
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甲房地产开发公司欲向当地政府土地管理部门申请一块地皮,开发商品住宅,公司的法律顾问向公司的董事长提出以下法律意见, 该住宅建设用地使用权的期限届满后,自动续期,但应办理相应的登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-b5b8-c01c-868af7467e00.html
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