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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要加大对员工异常行为的排查力度,严防员工()及八小时外违法违规行为,消除案件风险隐患。

A、四小时

B、八小时内

C、十二小时

D、二十四小时

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
公司资本制度要求,公司增加或减少注册资本,须由股东大会作出决议.并由代表( )以上表决权的股东通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbc-4946-c017-aa54c409c700.html
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银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向( )报告,寻求内部专业支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb99-cd0f-c017-aa54c409c700.html
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乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-a21d-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展( )全面的外包业务风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba4-3483-c017-aa54c409c700.html
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根据《中华人民共和国招标投标法》相关规定,下列哪几项内容在中标结果确定前可以公开( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e1-71a8-c066-93a24d854e00.html
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以下选项不属于银行业突发事件报告特有标准的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-2792-c017-aa54c409c700.html
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既有法定继承又有遗嘱继承、遗赠的,由( )清偿被继承人依法应当缴纳的税款和债务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3b-8892-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行发行新版人民币,应当将哪些事项予以公告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-ff95-c066-93a24d854e00.html
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洗钱风险管理政策和程序包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5550-87a8-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行的预算通过合法程序审核后,纳入中央预算,接受( )的预算执行监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc12-1f0f-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要加大对员工异常行为的排查力度,严防员工()及八小时外违法违规行为,消除案件风险隐患。

A、四小时

B、八小时内

C、十二小时

D、二十四小时

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
公司资本制度要求,公司增加或减少注册资本,须由股东大会作出决议.并由代表( )以上表决权的股东通过。

A. 1/4

B. 3/5

C. 1/2

D. 2/3

解析:公司增加或减少注册资本,须由公司股东会(或股东大会)作出决议,由代表2/3以上表决权的股东通过,并须进行相应的变更登记。

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银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向( )报告,寻求内部专业支持。

A. 银监会

B. 所在机构负责人

C. 银行业协会

D. 上级主管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb99-cd0f-c017-aa54c409c700.html
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乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-a21d-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展( )全面的外包业务风险评估。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第二十五条:商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

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根据《中华人民共和国招标投标法》相关规定,下列哪几项内容在中标结果确定前可以公开( )。

A. 招标信息公开

B. 开标程序公开

C. 评标委员会成员的名单

D. 评标标准公开

解析:《中华人民共和国招标投标法》第三十七条规定:评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。

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以下选项不属于银行业突发事件报告特有标准的是()。

A. 挤兑事件

B. 舆情风险

C. 盗窃银行业金融机构业务库、保管箱库、现金业务区、自助设备存放的现金、贵金属或其他物品等值人民币30万元以上

D. 抢劫银行业金融机构营业网点、自助网点、业务库、运钞车或其外包押运公司运钞车

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-2792-c017-aa54c409c700.html
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既有法定继承又有遗嘱继承、遗赠的,由( )清偿被继承人依法应当缴纳的税款和债务

A. 法定继承人

B. 遗嘱继承人

C. 受遗赠人

D. 三人共同承担

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3b-8892-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行发行新版人民币,应当将哪些事项予以公告?( )

A. 发行时间

B. 面额

C. 图案及式样

D. 规格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-ff95-c066-93a24d854e00.html
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洗钱风险管理政策和程序包括但不限于()

A. 反洗钱内部控制制度

B. 洗钱风险管理的方法

C. 应急计划

D. 反洗钱措施

E. 信息保密和信息共享

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5550-87a8-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行的预算通过合法程序审核后,纳入中央预算,接受( )的预算执行监督。

A. 审计署

B. 银行业监督管理机构

C. 国务院财政部门

D. 人民代表大会财经委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc12-1f0f-c017-aa54c409c700.html
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