APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构合规开展同业业务,严防同业业务中跨市场、()、多重嵌套的金融产品带来的风险,严防出租、出借同业账户等违法违规行为。

A、跨风险

B、跨行业

C、跨业务

D、跨区域

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
甘肃农信外聘律师应制定选聘方案,从律师库中选择律师事务所,结合律师评价考核情况,合理比对确定拟聘用律师,明确聘用事项内容,按相关程序提交审议审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-ef79-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
在对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务采取后续控制措施时,应审慎处理账户(或资金)管控与客户公平交易权利之间的关系,合理使用账户控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-ac65-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-b9f4-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
《中华人民共和国商业银行法》规定的商业银行的资产流动性比例不得低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf6-6dcc-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
中国人民银行对银行业监督管理委员会实行统一领导和管理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-1b73-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-3c3e-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
根据移送管辖制度的规定,当事人住所发生变化后受诉法院应将案件移送给有管辖权法院。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-f0e5-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-02f4-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-7b94-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe5-436b-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构合规开展同业业务,严防同业业务中跨市场、()、多重嵌套的金融产品带来的风险,严防出租、出借同业账户等违法违规行为。

A、跨风险

B、跨行业

C、跨业务

D、跨区域

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甘肃农信外聘律师应制定选聘方案,从律师库中选择律师事务所,结合律师评价考核情况,合理比对确定拟聘用律师,明确聘用事项内容,按相关程序提交审议审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-ef79-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
在对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务采取后续控制措施时,应审慎处理账户(或资金)管控与客户公平交易权利之间的关系,合理使用账户控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-ac65-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-b9f4-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
《中华人民共和国商业银行法》规定的商业银行的资产流动性比例不得低于( )。

A. 30%

B. 25%

C. 20%

D. 35%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf6-6dcc-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
中国人民银行对银行业监督管理委员会实行统一领导和管理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-1b73-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向( )。

A. 国务院银行业监督管理机构负责人报告

B. 人民银行机构负责人报告

C. 公安部门负责人报告

D. 检查部门负责人报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-3c3e-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
根据移送管辖制度的规定,当事人住所发生变化后受诉法院应将案件移送给有管辖权法院。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-f0e5-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-02f4-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-7b94-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则? ( )

A. 平等、自愿、公平、公正

B. 平等、自愿、公平、互惠互利

C. 平等、自愿、公平、诚实信用

D. 平等、自愿、公平、为客户保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe5-436b-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载