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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于良好的是()。

A、60分(含)以上75分

B、60分以下

C、75分(含)以上90分以下

D、90分(含)以上

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
《商业银行资本充足率管理办法》中的资本充足率是指商业银行持有的、符合本办法规定的资本与商业银行全部资产之间的比率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017e-725c-c01c-868af7467e00.html
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民事诉讼是民事诉讼法调整的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4b-102b-c017-aa54c409c700.html
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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信外聘律师专项服务费应参考那些因素?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5509-9d53-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-a8c7-c01c-868af7467e00.html
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( )是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbe-d3bb-c017-aa54c409c700.html
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甲在商场恶意透支消费进而成立信用卡诈骗罪的,其中商场收银员是被骗人,发卡银行是被害人,甲的行为属于三角诈骗
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ca-f7f5-c01c-868af7467e00.html
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甲误把女扮男装的15周岁的少女赵某当作13岁的男童钱某拐卖给他人。关于甲的行为,下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc68-615e-c017-aa54c409c700.html
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下列哪种违法行为,不属于《中华人民共和国反洗钱法》三十二条的处罚范围?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc1-4592-c017-aa54c409c700.html
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在个人信用信息中,()指自然人身份识别信息、职业和居住地址等信息。
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于良好的是()。

A、60分(含)以上75分

B、60分以下

C、75分(含)以上90分以下

D、90分(含)以上

答案:C

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《商业银行资本充足率管理办法》中的资本充足率是指商业银行持有的、符合本办法规定的资本与商业银行全部资产之间的比率。
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民事诉讼是民事诉讼法调整的( )。

A. 目的

B. 范围

C. 方法

D. 对象

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4b-102b-c017-aa54c409c700.html
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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信外聘律师专项服务费应参考那些因素?()

A. 业务种类及标的金额

B. 业务担保措施是否覆盖业务风险

C. 服务方式、工作量及复杂程度

D. 律师专业能力及经验水平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5509-9d53-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-a8c7-c01c-868af7467e00.html
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( )是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。

A. 民事行为

B. 民事法律行为

C. 民事权利行为

D. 民事终止行为

解析:民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。

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甲在商场恶意透支消费进而成立信用卡诈骗罪的,其中商场收银员是被骗人,发卡银行是被害人,甲的行为属于三角诈骗

解析:甲在商场恶意透支的行为,欺骗的对象是商场的收银员,但是遭受损失的是发卡银行,甲的行为属于三角诈骗。

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甲误把女扮男装的15周岁的少女赵某当作13岁的男童钱某拐卖给他人。关于甲的行为,下列说法正确的是?

A. 甲仅成立拐卖儿童罪未遂

B. 甲没有拐卖儿童,不成立拐卖儿童罪;甲过失拐卖妇女,不成立犯罪

C. 甲成立拐卖妇女罪既遂与拐卖儿童罪的想象竞合犯

D. 甲仅成立拐卖妇女罪既遂

解析:拐卖妇女、儿童罪是选择性罪名,无论是已满14周岁的少女还是男童,都属于拐卖妇女、儿童罪的对象,甲的认识错误属于选择性要素的错误,适用具体事实认识错误中的对象错误处理原则,不影响故意的认定,以客观事实认定,甲成立拐卖妇女罪既遂,ABC选项错误,D选项正确。

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下列哪种违法行为,不属于《中华人民共和国反洗钱法》三十二条的处罚范围?( )

A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B. 违反保密规定,泄露有关信息的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 拒绝提供调查材料

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在个人信用信息中,()指自然人身份识别信息、职业和居住地址等信息。

A. 个人基本信息

B. 个人信贷交易信息

C. 反映个人信用状况的其他信息

D. 个人账户信息

解析:《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》第4条规定,个人基本信息是指自然人身份识别信息、职业和居住地址等信息;个人信贷交易信息是指商业银行提供的自然人在个人贷款、贷记卡、准贷记卡、担保等信用活动中形成的交易记录;反映个人信用状况的其他信息是指除信贷交易信息之外的反映个人信用状况的相关信息。

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