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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，案防评估期内发生瞒报重大案件或瞒报（）（含）以上案件的，发生重大案件处置不力导致重大损失和负面影响的，本年度案防工作直接评定为“不合格”。

A、两起

B、三起

C、一起

D、四起

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括（）

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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格，但不能取消其终身从事银行业工作的任职资格，因为这太不人道。（）

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商业银行应按照（）高于其他贷款种类的原则建立相应的并购贷款管理制度和管理信息系统，确保业务流程、内控制度以及管理信息系统能够有效地识别、计量、监测和控制并购贷款的风险。

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全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于（）

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认为上级的决定或命令有错误，已向上级提出改正或撤销意见，但上级仍要求其执行的而导致的案件，可以对案件责任人员从轻或减轻问责。

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抵押财产折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归()所有，不足部分由债务人清偿。

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下面哪些选项属于案件调查问责部门的职责？

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客户或他人涉嫌利用虚假票证、交易、信用等骗取农信机构资金1000万以上的突发事件应于72小时内向监管部门报突发事件。

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受贿和馈赠的区别在于：受贿是利用职务上的便利进行，客观上往往采取隐蔽的、不正常的方式进行；馈赠是正常的礼尚往来行为，没有利用职务之便的情况，而且都有是以公开的、正常的方式进行。但如果借接受馈赠之名，行受贿之实，则应以受贿罪追究责任。（）

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

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内控合规部试题库（2000道）

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，案防评估期内发生瞒报重大案件或瞒报（）（含）以上案件的，发生重大案件处置不力导致重大损失和负面影响的，本年度案防工作直接评定为“不合格”。

A、两起

B、三起

C、一起

D、四起

答案：A

相关题目

法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括（）

A. 全面性原则

B. 独立性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

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A. 管理强度

B. 管理内容

C. 管理水平

D. 管理方式

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全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于（）

A. 3人以上

B. 5人以上

C. 10人以上

D. 30 人以上

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认为上级的决定或命令有错误，已向上级提出改正或撤销意见，但上级仍要求其执行的而导致的案件，可以对案件责任人员从轻或减轻问责。

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抵押财产折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归()所有，不足部分由债务人清偿。

A. 抵押人

B. 抵押权人

C. 债权人

D. 拍卖平台

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下面哪些选项属于案件调查问责部门的职责？

A. 依据权限负责案件调查问责工作

B. 向上级纪检监督部门及本级机构党委汇报工作

C. 与监管部门沟通汇报案件调查问责相关工作

D. 监督检查部门负责与纪检部门沟通汇报对接，进行相关工作移交

E. 开展案件警示教育工作

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客户或他人涉嫌利用虚假票证、交易、信用等骗取农信机构资金1000万以上的突发事件应于72小时内向监管部门报突发事件。

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

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