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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社负责每年与行社签订()。

A、《合规承诺书》

B、《保密协议》

C、《案件防控目标责任书》

D、《劳动合同》

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-5b9c-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社负责每年与行社签订()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca7-f120-c017-aa54c409c700.html
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按照民事诉讼证据来源的不同,可以将证据分为原始证据和派生证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-b95f-c01c-868af7467e00.html
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王某与杜某通过相亲恋爱,后杜某提出分手遭到王某威胁,杜某无奈遂与王某办理了结婚登记。婚后杜某得知,王某婚前患有医学上不应当结婚的疾病且久治不愈,杜某向法院起诉离婚。下列哪项是正确的?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc53-7e80-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格,但不能取消其终身从事银行业工作的任职资格,因为这太不人道。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-def2-c01c-868af7467e00.html
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根据《宪法》和有关法律的规定,关于全国人大审议立法议案的法定通过人数,下列哪一选项是正确的? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe3-72eb-c017-aa54c409c700.html
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商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d2-6d77-c066-93a24d854e00.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-062f-c017-aa54c409c700.html
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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-3fbd-c017-aa54c409c700.html
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社负责每年与行社签订()。

A、《合规承诺书》

B、《保密协议》

C、《案件防控目标责任书》

D、《劳动合同》

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。 ( )

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》,第十三条:设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社负责每年与行社签订()。

A. 《合规承诺书》

B. 《保密协议》

C. 《案件防控目标责任书》

D. 《劳动合同》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca7-f120-c017-aa54c409c700.html
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按照民事诉讼证据来源的不同,可以将证据分为原始证据和派生证据。
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王某与杜某通过相亲恋爱,后杜某提出分手遭到王某威胁,杜某无奈遂与王某办理了结婚登记。婚后杜某得知,王某婚前患有医学上不应当结婚的疾病且久治不愈,杜某向法院起诉离婚。下列哪项是正确的?(  )

A.    法院应判决撤销该婚姻

B.    法院应判决宣告该婚姻无效

C.    对该法院的审理应当进行调解

D.    当事人可以对法院的处理结果依法提起上诉

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开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格,但不能取消其终身从事银行业工作的任职资格,因为这太不人道。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-def2-c01c-868af7467e00.html
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根据《宪法》和有关法律的规定,关于全国人大审议立法议案的法定通过人数,下列哪一选项是正确的? ( )

A. 宪法的修改,须由全国人民代表大会全体代表的过半数通过

B. 宪法的修改,须由全国人大常委会全体成员的三分之二以上通过

C. 法律的制定,须由全国人民代表大会全体代表的过半数通过

D. 法律的制定,须由全国人大常委会全体成员的三分之二以上通过

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商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。

A. 股权结构

B. 高级管理人员情况

C. 财务状况

D. 重大资产项目

E. 担保情况

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下列关于抵押合同的形式,正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。

A. 一个

B. 二个

C. 三个

D. 五个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-3fbd-c017-aa54c409c700.html
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