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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门履行条线合规管理职能,管业务和管()相结合,督导条线员工行为合规。

A、舆情风险

B、操作风险

C、资金风险

D、员工行为

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,下列行为可行的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf0-996e-c017-aa54c409c700.html
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客户信息公开程度越高,金融机构客户尽职调查成本越低,风险越可控。例如,对国家机关、事业单位、国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低,风险评级可相应调低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-147b-c01c-868af7467e00.html
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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收。( )
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。
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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-3d28-c01c-868af7467e00.html
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国务院实行总理负责制。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-4aa8-c01c-868af7467e00.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:农信机构要建立与公安、纪检监察等机关的(),及时了解案情进展,配合案件侦办。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-77e3-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构高级管理层执行董事会决议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-f673-c01c-868af7467e00.html
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对银行业金融机构的董事和高级管理人员的任职资格审查,国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内作出批准或者不批准的书面决定?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfd-ae24-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门履行条线合规管理职能,管业务和管()相结合,督导条线员工行为合规。

A、舆情风险

B、操作风险

C、资金风险

D、员工行为

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,下列行为可行的是( )

A. 利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B. 利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C. 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D. 不得在其他经济组织兼职

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客户信息公开程度越高,金融机构客户尽职调查成本越低,风险越可控。例如,对国家机关、事业单位、国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低,风险评级可相应调低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-147b-c01c-868af7467e00.html
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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-bd1e-c01c-868af7467e00.html
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。

A. 框架性

B. 总体性

C. 全面性

D. 整体性

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:(一)基本制度类:主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求。

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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
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国务院实行总理负责制。( )
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:农信机构要建立与公安、纪检监察等机关的(),及时了解案情进展,配合案件侦办。

A. 信息报送机制

B. 调查问责机制

C. 案防工作信息沟通

D. 协调配合机制

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法人金融机构高级管理层执行董事会决议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-f673-c01c-868af7467e00.html
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对银行业金融机构的董事和高级管理人员的任职资格审查,国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内作出批准或者不批准的书面决定?( )

A. 自收到申请文件之日起十日内

B. 自收到申请文件之日起三十日内

C. 自收到申请文件之日起十五日内

D. 自监管机构第一次召开会议之日起一个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfd-ae24-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()

A. 负责业务专项服务律师聘用及相关事项

B. 负责律师服务合同的签订、履行及争议解决

C. 负责对外聘律师专项服务进行评价

D. 负责配合并监督外聘律师提供专项服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
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