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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工行为管理应重点关注()所列事项,开展员工异常行为的排查、监督和处理。

A、案防目标责任书

B、保密协议

C、员工行为准则负面清单

D、劳动合同

答案:C

解析:员工行为准则负面清单

内控合规部试题库(2000道)
双方或者一方当事人是公民的,申请执行的期限为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4d-6681-c017-aa54c409c700.html
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控制措施有效性评估也分为五级,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccba-42a1-c017-aa54c409c700.html
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc01-034a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购,是指境内并购方企业通过( )等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-982e-c066-93a24d854e00.html
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以下哪种犯罪是洗钱罪常见上游犯罪( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5520-aa5f-c066-93a24d854e00.html
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已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9b-fab6-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行信息披露办法》规定,商业银行披露信息应当遵守法律法规、国家统一的( )和中国银行业监督管理委员会的有关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb83-fb6b-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构应全程监督外聘律师提供法律服务,发现律师存在违约行为的应采取那些措施?()
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法人金融机构应当任命或授权()名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-f710-c017-aa54c409c700.html
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列行为中属于行为人实施了利用信用证进行诈骗的有( )。
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工行为管理应重点关注()所列事项,开展员工异常行为的排查、监督和处理。

A、案防目标责任书

B、保密协议

C、员工行为准则负面清单

D、劳动合同

答案:C

解析:员工行为准则负面清单

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
双方或者一方当事人是公民的,申请执行的期限为( )。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 2年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4d-6681-c017-aa54c409c700.html
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控制措施有效性评估也分为五级,以下表述正确的是( )

A. 非常有效(85<得分≤100)

B. 较有效(70<得分≤85)

C. 一般有效(50<得分≤70)

D. 低效(30<得分≤50)

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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告?( )

A. 自设立之日起2年

B. 最近2年

C. 最近3年

D. 自设立之日起5年

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商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购,是指境内并购方企业通过( )等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。

A. 受让现有股权

B. 认购新增股权

C. 收购资产

D. 承接债务

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以下哪种犯罪是洗钱罪常见上游犯罪( )

A. 贪污贿赂犯罪

B. 破坏金融管理秩序犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 黑社会性质的组织犯罪

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已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享?( )

A. 不应当与其共享

B. 该成员有权分享团队的研究成果,并可以将该成果带到工作岗位

C. 可以与该成员分享成果,因为该成员目前仍是团队的一员

D. 可以与其分享部分成果,但工作中应当处处提防该成员,不能再使其利用本团队资源增长工作经验

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《商业银行信息披露办法》规定,商业银行披露信息应当遵守法律法规、国家统一的( )和中国银行业监督管理委员会的有关规定。

A. 财务制度

B. 会计制度

C. 审计制度

D. 内控制度

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甘肃农信机构应全程监督外聘律师提供法律服务,发现律师存在违约行为的应采取那些措施?()

A. 暂时不用处理

B. 依据合同主张权利

C. 及时要求纠改

D. 解除合同

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法人金融机构应当任命或授权()名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列行为中属于行为人实施了利用信用证进行诈骗的有( )。

A. 使用变造的信用证

B. 使用过期的信用证

C. 使用附有变造合同的信用证

D. 将伪造的信用证提供给他人使用

E. 使用附有伪造提单的信用证

解析:信用证诈骗罪,是指使用伪造、变造的信用证或者附随的单据、文件,或者使用作废的信用证,或者骗取信用证以及以其他方法进行信用证诈骗活动行为。

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