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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是（）。

A、利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

B、参与或介绍民间借贷、非法集资

C、本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

D、存在违规查询、倒卖、散布客户信息资料；经常性弄虚作假等

答案：C

解析：本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

内控合规部试题库（2000道）

各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪，不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪，而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪，即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。

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业外案件是指农信机构以外的单位、人员，直接利用农信机构产品、服务渠道等，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益，或在农信机构场所内，以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全，已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，对银行业金融机构违法行为进行处罚的种类有哪几种？（）

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商业银行的董事会或高级管理层应当根据理财计划及其所包含的投资产品的性质、销售规模和投资的复杂程度，针对理财计划面临的各类风险，制定清晰、全面的（），建立相应的管理体系。

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根据宪法,我国乡、民族乡、镇的人民代表大会每届任期为三年。( )

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公司保安甲在休假期内，以“第二天晚上要去医院看望病人”为由，欺骗保安乙，成功和乙换岗。当晚，甲将其看管的公司仓库内价值5万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪？

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

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因债务人怠于行使其债权或者与该债权有关的从权利,影响债权人的到期债权实现的,债权人可以向人民法院请求以( )代位行使债务人对相对人的权利,但是该权利专属于债务人自身的除外

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商业银行分支机构在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任自己承担。( )

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是（）。

A、利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

B、参与或介绍民间借贷、非法集资

C、本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

D、存在违规查询、倒卖、散布客户信息资料；经常性弄虚作假等

答案：C

解析：本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，对银行业金融机构违法行为进行处罚的种类有哪几种？（）

A. 责令限期改正

B. 没收违法所得

C. 罚款

D. 责令停业整顿、吊销经营许可证

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A. 产品计价方法

B. 利益分配方案

C. 风险限额管理制度

D. 产品风险免责条款

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根据宪法,我国乡、民族乡、镇的人民代表大会每届任期为三年。( )

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A. 盗窃罪

B. 诈骗罪

C. 职务侵占罪

D. 侵占罪

解析：甲是公司的保安，其在公司的保安职责就是看管仓库中的财物。即使甲借故换班，甲也是依法履行其看管仓库中的财物的职责，即甲在其职权范围内占有仓库的财物。甲利用其管理仓库财物的职务便利，将看管的财物运走变卖的行为，构成职务侵占罪。C选项说法正确，D选项说法错误。

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

A. 职位

B. 职级

C. 职数

D. 职务

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

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A. 债务人的名义

B. 相对人的名义

C. 第三人的名义

D. 债权人的名义

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商业银行分支机构在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任自己承担。( )

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