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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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员工重大异常行为涉及风险或案件事项的,要()向省联社报告,

A、12小时内

B、4小时内

C、第一时间

D、24小时

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
业内案件仅指农信机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯农信机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-ccd9-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国商业银行法》,商业银行与客户的业务往来应当遵循的原则有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ed-e470-c066-93a24d854e00.html
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一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织,都必须以( )为根本的活动准则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-d5e0-c017-aa54c409c700.html
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银行业从业人员不得( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9d-39d8-c017-aa54c409c700.html
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-05be-c066-93a24d854e00.html
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( )是指取得抵债资产实际抵偿银行债务的金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbca-5581-c017-aa54c409c700.html
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列不属于金融诈骗行为的表现是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6b-c06d-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行可以代理的业务有( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5503-1a40-c066-93a24d854e00.html
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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失的,只处罚个人,不处罚单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c2-a0d7-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和覆盖人员全面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-9079-c01c-868af7467e00.html
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

员工重大异常行为涉及风险或案件事项的,要()向省联社报告,

A、12小时内

B、4小时内

C、第一时间

D、24小时

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
业内案件仅指农信机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯农信机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-ccd9-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国商业银行法》,商业银行与客户的业务往来应当遵循的原则有( )。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》,第五条:商业银行与客户的业务往来,应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

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一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织,都必须以( )为根本的活动准则。

A. 宪法和法律

B. 党章

C. 章程

D. 法规

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银行业从业人员不得( )。

A. 利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

B. 挪用公款和客户资金买卖股票

C. 用个人消费贷款买卖股票

D. 以上说法都对

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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()

A. 负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B. 负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C. 负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D. 负责本机构常年法律顾问聘用及管理

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( )是指取得抵债资产实际抵偿银行债务的金额。

A. 抵债资产入账价值

B. 抵债金额

C. 抵债资产净值

D. 评估价值

解析:根据《银行抵债资产管理办法》第四条规定,抵债金额是指取得抵债资产实际抵偿银行债务的金额。

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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列不属于金融诈骗行为的表现是( )。

A. 编造引进资金的理由从银行贷款

B. 提供虚假财务报表,以获取银行贷款

C. 上市公司董事长变更,没有进行披露

D. 自制信用卡从银行提款机提款

解析:金融诈骗罪是指在金融活动中,违反金融管理法规,采取虚构事实或者隐瞒真相的办法,以非法占有为目的,骗取数额较大的财物的行为。诈骗的方法包括通过特定的金融工具,例如伪造信用卡。

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中国人民银行可以代理的业务有( ) 。

A. 代理国务院财政部门向各金融机构组织发行国债

B. 代理国务院财政部门向各金融机构兑付国债

C. 代理发行其他政府债券

D. 代理兑付其他政府债券

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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失的,只处罚个人,不处罚单位。

解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和覆盖人员全面。
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