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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。

A、风险排查

B、内部审计

C、舆情监测

D、主动移交

答案:C

解析:舆情监测

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点,对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关,对重要业务实行( )的制度,对授权、授信的执行情况进行监控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-d215-c017-aa54c409c700.html
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员工行为排查中,发现员工重大异常行为已对本行社业务经营、声誉或()构成潜在危害时,应立即采取措施规避风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb2-0bf0-c017-aa54c409c700.html
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根据《宪法》和《选举法》规定,下列哪一选项是正确的?( )
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6月1日,方某的书店向刘某发出一份新书价目表;6月2日,刘某发出一封订购信,订购其中1000套《格林童话》,要求6月10日前寄到;6月3日,刘某发信取消订购。6月5日订购信到达方某处;6月6日,取消订购的信到方某处,方某未予理睬,于6月7日将该书寄出。此书本应于6月10日前到达,但由于邮局的原因,于6月13日才到;刘某见已超出自己所定期限,就未予理睬。方某久未见书款,遂向法院起诉。以下说法不正确的是(  ).
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罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的,强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的,人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产,( )随时追缴。
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设立农村商业银行应有符合条件的发起人,发起人包括()
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员工行为集中排查是由省农信联社或行社统一组织,在规定时间,按照规定程序,对规定事项进行的排查活动,集中排查每年至少开展()。
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当客户发生突发事件时,商业银行应立即派员实地调查,并依法及时做出是否更改原授信资料的意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-0c05-c01c-868af7467e00.html
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客户信息公开程度越高,金融机构客户尽职调查成本越低,风险越可控。例如,对国家机关、事业单位、国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低,风险评级可相应调低。
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在我国,制定基本法律的职权属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd8-3e27-c017-aa54c409c700.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。

A、风险排查

B、内部审计

C、舆情监测

D、主动移交

答案:C

解析:舆情监测

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点,对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关,对重要业务实行( )的制度,对授权、授信的执行情况进行监控。

A. 行长负责

B. 受权人负责

C. 领导集体负责

D. 双签有效

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员工行为排查中,发现员工重大异常行为已对本行社业务经营、声誉或()构成潜在危害时,应立即采取措施规避风险。

A. 社会

B. 家庭

C. 员工人身安全

D. 资金

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根据《宪法》和《选举法》规定,下列哪一选项是正确的?( )

A. 选民登记按选区进行,每次选举前选民资格都要进行重新登记

B. 选民名单应在选举日的十五日以前公布

C. 对于公布的选民名单有不同意见的,可以向选举委员会申诉或者直接向法院起诉

D. 法院对于选民名单意见的起诉应在选举日以前作出判决

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6月1日,方某的书店向刘某发出一份新书价目表;6月2日,刘某发出一封订购信,订购其中1000套《格林童话》,要求6月10日前寄到;6月3日,刘某发信取消订购。6月5日订购信到达方某处;6月6日,取消订购的信到方某处,方某未予理睬,于6月7日将该书寄出。此书本应于6月10日前到达,但由于邮局的原因,于6月13日才到;刘某见已超出自己所定期限,就未予理睬。方某久未见书款,遂向法院起诉。以下说法不正确的是(  ).

A. 方某发出新书价目表是要约邀请

B. 刘某发出的要约是不可撤销的要约,但是可以撤回

C. 由于书到达时超过了刘某指定的期限,因此,承诺无效

D. 刘某应当支付书款

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罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的,强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的,人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产,( )随时追缴。

A. 可以

B. 应当

C. 看情况

D. 有条件

解析:《中华人民共和国刑法》第五十三条

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设立农村商业银行应有符合条件的发起人,发起人包括()

A. 自然人;

B. 境内非金融机构、境内非银行金融机构;

C. 境内银行业金融机构;

D. 境外银行和银监会认可的其他发起人;

解析:根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第十二条规定,设立农村商业银行应有符合条件的发起人,发起人包括:自然人、境内非金融机构、境内银行业金融机构、境内非银行金融机构、境外银行和银监会认可的其他发起人。

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员工行为集中排查是由省农信联社或行社统一组织,在规定时间,按照规定程序,对规定事项进行的排查活动,集中排查每年至少开展()。

A. 二次

B. 一次

C. 三次

D. 四次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccae-e554-c017-aa54c409c700.html
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当客户发生突发事件时,商业银行应立即派员实地调查,并依法及时做出是否更改原授信资料的意见。
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客户信息公开程度越高,金融机构客户尽职调查成本越低,风险越可控。例如,对国家机关、事业单位、国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低,风险评级可相应调低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-147b-c01c-868af7467e00.html
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在我国,制定基本法律的职权属于( )。

A. 全国人民代表大会

B. 全国人大常委会

C. 全国人大及其常委会

D. 全国人大法律委员会

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