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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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离职人员对离职前的案件负有责任的，行社机构机构应做出（），并按照监管权限报告监管部门。

A、责任追究

B、风险预案

C、责任认定

D、整改方案

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行对违反有关存款准备金管理规定的行为，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的，对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处罚款数额( ) 。

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中国人民银行可以为在商业银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现及向商业银行提供贷款。（）

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在商业银行中，起维护市场信心、充当保护存款者的缓冲器作用的是（）。

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从业人员涉嫌利用职务工作挪用、侵占资金，或者进行非法集资、传销、洗钱等非法活动涉及金额1000万元以上为银行金融机构突发事件。

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中国人民银行的资本来源不包括（ )

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商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来（）。

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下列不属于担保物权的是（）

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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，只处罚个人，不处罚单位。

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员工自查是指员工对照规定的排查项目，对自己是否存在相关行为进行自我检查，如实报告。

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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据，就是( )。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

离职人员对离职前的案件负有责任的，行社机构机构应做出（），并按照监管权限报告监管部门。

A、责任追究

B、风险预案

C、责任认定

D、整改方案

答案：C

相关题目

A. 1万元以下

B. 1万-5万元

C. 5万-10万元

D. 5万-50万元

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中国人民银行可以为在商业银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现及向商业银行提供贷款。（）

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在商业银行中，起维护市场信心、充当保护存款者的缓冲器作用的是（）。

A. 银行现金流

B. 银行资本金

C. 银行负债

D. 银行准备金

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从业人员涉嫌利用职务工作挪用、侵占资金，或者进行非法集资、传销、洗钱等非法活动涉及金额1000万元以上为银行金融机构突发事件。

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中国人民银行的资本来源不包括（ )

A. 国家出资

B. 地方政府出资

C. 世界银行出资

D. 大型国有商业银行出资

点击查看答案

商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来（）。

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 操作风险

点击查看答案

下列不属于担保物权的是（）

A. 地役权

B. 留置权

C. 抵押权

D. 质权

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解析：《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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员工自查是指员工对照规定的排查项目，对自己是否存在相关行为进行自我检查，如实报告。

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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据，就是( )。

A. 本证

B. 反证

C. 直接证据

D. 间接证据

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