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职业技能

内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

题目内容

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单选题

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“违法违规行为”是指违反法律、（）、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为。

A、操作风险

B、内部规定

C、行政法规

D、风险化解政策

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

国家工作人员就职时应当依照法律规定公开进行宪法宣誓。 ( )

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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例，各行社应当对其交易进行系统分析、识别，并记录分析过程。

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在我国,公民一词的含义是指（）。

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6月1日，方某的书店向刘某发出一份新书价目表；6月2日，刘某发出一封订购信，订购其中1000套《格林童话》，要求6月10日前寄到;6月3日，刘某发信取消订购。6月5日订购信到达方某处;6月6日,取消订购的信到方某处,方某未予理睬,于6月7日将该书寄出。此书本应于6月10日前到达，但由于邮局的原因,于6月13日才到；刘某见已超出自己所定期限，就未予理睬。方某久未见书款，遂向法院起诉。以下说法不正确的是（　　）.

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中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )

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各行社应健全员工行为管理相关制度，突出各业务条线中关键岗位的行为要求,防范员工不当行为可能带来的潜在风险。根据（），结合自身实际，细化制定本行社员工行为合规承诺书。

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商业银行对同一贷款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例应符合下列哪项条件? ( )

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集中排查发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议，共性问题要提出有效的（），将风险苗头消灭在萌芽状态。

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监督检查部门向当事人发出《行政处罚意见告知书》后，当事人要求陈述和申辩的，应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起（）几个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。

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金融机构董事会应至少（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。