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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
)
以下哪项措施有助于甘肃农信防控案件风险()。

A、以客户服务为中心

B、签订《劳动合同》

C、开展案件风险排查

D、加强产品创新

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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下列法律中,哪一部不属于我国的基本法律? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe3-0379-c017-aa54c409c700.html
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最高额抵押担保权确定前,部分债权转让的,最高额抵押权不得转让,但是当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-509d-c01c-868af7467e00.html
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金融机构仅在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f5-3934-c01c-868af7467e00.html
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甲(15周岁)的下列哪一行为成立犯罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc69-6962-c017-aa54c409c700.html
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现行宪法规定,有权决定驻外全权代表任免的机关是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdc-9a0d-c017-aa54c409c700.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障,结合洗钱风险管理需求,合理配置洗钱风险管理(),选用符合标准的人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554f-5fd8-c066-93a24d854e00.html
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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-fe31-c017-aa54c409c700.html
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贷款新规出台的目的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb80-773b-c017-aa54c409c700.html
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不适用《中华人民共和国商业银行法》的银行是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf1-e07c-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

以下哪项措施有助于甘肃农信防控案件风险()。

A、以客户服务为中心

B、签订《劳动合同》

C、开展案件风险排查

D、加强产品创新

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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下列法律中,哪一部不属于我国的基本法律? ( )

A. 《中华人民共和国人民法院组织法》

B. 《中华人民共和国人民检察院组织法》

C. 《中华人民共和国国家赔偿法》

D. 《中华人民共和国刑法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe3-0379-c017-aa54c409c700.html
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最高额抵押担保权确定前,部分债权转让的,最高额抵押权不得转让,但是当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-509d-c01c-868af7467e00.html
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金融机构仅在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。

解析:与客户建立业务关系或按照规定提供一次性金融服务时

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甲(15周岁)的下列哪一行为成立犯罪?

A. 春节期间放鞭炮,导致邻居失火,造成十多万元财产损失

B. 骗取他人数额巨大财物,为抗拒抓捕,当场使用暴力将他人打成重伤

C. 受意图骗取保险金的张某指使,将张某的汽车推到悬崖下毁坏

D. 因偷拿苹果遭摊主喝骂,遂掏出水果刀将其刺成轻伤

解析:①A选项中的行为属于失火行为,15周岁的甲不成立犯罪。②B选项中的行为属于故意伤害致人重伤的行为,15周岁的甲成立故意伤害罪(重伤)。③C选项中的行为属于故意毁坏财物的行为,15周岁的甲不成立犯罪。④D选项中的行为属于故意伤害轻伤的行为,15周岁的甲不成立犯罪。

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现行宪法规定,有权决定驻外全权代表任免的机关是( )。

A. 全国人民代表大会

B. 全国人大常委会

C. 国务院

D. 外交部

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障,结合洗钱风险管理需求,合理配置洗钱风险管理(),选用符合标准的人员

A. 职位

B. 职级

C. 职数

D. 职务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554f-5fd8-c066-93a24d854e00.html
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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正

A. 5

B. 10

C. 3

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-fe31-c017-aa54c409c700.html
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贷款新规出台的目的是( )。

A. 规范贷款业务流程

B. 防范贷款风险

C. 保护金融消费者权益

D. 以上三项

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不适用《中华人民共和国商业银行法》的银行是( )。

A. 外国商业银行分行

B. 外资商业银行

C. 中外合资商业银行

D. 投资银行

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