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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。

A、审核、配合调查

B、审批、协助查询

C、审核、协助查询

D、审批、配合调查

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-9f09-c017-aa54c409c700.html
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社会专业化机构从事电子银行安全评估,应具备哪些条件?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d7-aae9-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信机构应全程监督外聘律师提供法律服务,发现律师存在违约行为的应采取那些措施?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5509-f9f1-c066-93a24d854e00.html
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案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。
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贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等应妥善保管,因保管不善造成其丢失、毁损或泄密的,由( )承担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb70-ae6b-c017-aa54c409c700.html
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公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-e4b8-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。应当在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-dd9a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的会计年度为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe9-31a3-c017-aa54c409c700.html
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货币政策委员会的职责、组成和工作程序,由全国人民代表大会常务委员会规定,报国务院备案。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a5-78e7-c01c-868af7467e00.html
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处理境外汇入款时,金融机构只需在自身能力所及范围内采取合理措施审查收款人的信息是否完整,不需要审查汇款人的信息是否完整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-a5b4-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。

A、审核、配合调查

B、审批、协助查询

C、审核、协助查询

D、审批、配合调查

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。

A. 无责任

B. 按份责任

C. 独立责任

D. 连带责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-9f09-c017-aa54c409c700.html
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社会专业化机构从事电子银行安全评估,应具备哪些条件?( )

A. 具有较为完善的开展电子银行安全评估业务的管理制度和操作规程

B. 制定了系统、全面的评估手册或评估指导文件,评估手册或评估指导文件的内容应至少包括评估程序、评估方法和依据、评估标准等

C. 拥有与电子银行安全评估相关的各类专业人才,了解国际和中国相关行业的行业标准

D. 中国银监会规定的其他从事电子银行安全评估应当具备的条件

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甘肃农信机构应全程监督外聘律师提供法律服务,发现律师存在违约行为的应采取那些措施?()

A. 暂时不用处理

B. 依据合同主张权利

C. 及时要求纠改

D. 解除合同

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案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。

A. 三个月

B. 二年

C. 一年

D. 六个月

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贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等应妥善保管,因保管不善造成其丢失、毁损或泄密的,由( )承担责任。

A. 贷款人

B. 经办人

C. 客户经理

D. 行长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb70-ae6b-c017-aa54c409c700.html
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公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()

A. 甲公司的财产应当首先偿还工资

B. 甲公司的财产应当首先偿还银行债权

C. 甲公司的财产应当首先偿还未设定抵押的普通债权

D. 甲公司的财产应当不分先后时偿还工资和银行债权

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银行业金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。应当在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。

A. 10

B. 7

C. 15

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-dd9a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的会计年度为( )。

A. 自公历1月1日起至12月31日止

B. 自阴历1月1日起至12月30日止

C. 自公历12月20日起至次年12月20日止

D. 由商业银行自行确定

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货币政策委员会的职责、组成和工作程序,由全国人民代表大会常务委员会规定,报国务院备案。( )
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处理境外汇入款时,金融机构只需在自身能力所及范围内采取合理措施审查收款人的信息是否完整,不需要审查汇款人的信息是否完整。

解析:金融机构应在自身能力所及范围内釆取合理措施审查汇款人、收款人的信息是否完整。在交易处理过程中发现问题的,金融机构应及时釆取要求境外机构补充信息、查询相关数据系统等合理措施

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