APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
搜索
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
单选题
)
自评估指标体系由( )构成。

A、固有风险评估

B、控制措施有效性评估

C、剩余风险评估

D、以上都是

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次，基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出（ ）安排和原则性要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-8e0a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门，可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官为商业银行内设部门负责人，不纳人银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-ebc5-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
当事人应当遵循( ),根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc31-a826-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
科技信息部门为洗钱风险管理提供必要的软件设备和技术支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-20ff-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
当银行业金融机构的股东发生变更时，该股东持有银行业金融机构资本总额或者股份总额达到多少，必须报经中国银监会批准？（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfe-ef79-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》，员工应遵守岗位管理规范，严格执行业务规定和操作规程，防范利益冲突和道德风险，（）、尽心、尽力做好本职工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-1479-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
中华人民共和国中央军事委员会每届任期与全国人大相同。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-225c-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
已实现数据集中管理的银行业金融机构，其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-d232-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
丧偶儿媳对公婆,丧偶女婿对岳父母,尽了主要赡养义务的,其继承效力如何( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3b-2799-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
我国还没有加入哪个反洗钱国际组织?（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbc-b173-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库（2000道）

自评估指标体系由( )构成。

A、固有风险评估

B、控制措施有效性评估

C、剩余风险评估

D、以上都是

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次，基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出（ ）安排和原则性要求。

A. 框架性

B. 总体性

C. 全面性

D. 整体性

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条：（一）基本制度类：主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-8e0a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门，可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官为商业银行内设部门负责人，不纳人银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-ebc5-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
当事人应当遵循( ),根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。

A. 自愿原则

B. 平等原则

C. 公平原则

D. 诚信原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc31-a826-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
科技信息部门为洗钱风险管理提供必要的软件设备和技术支持。

解析：硬件设备

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-20ff-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
当银行业金融机构的股东发生变更时，该股东持有银行业金融机构资本总额或者股份总额达到多少，必须报经中国银监会批准？（ ）

A. 5％以上时

B. 10％以上时

C. 一亿元以上

D. 5000万元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfe-ef79-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》，员工应遵守岗位管理规范，严格执行业务规定和操作规程，防范利益冲突和道德风险，（）、尽心、尽力做好本职工作。

A. 尽量

B. 尽职

C. 尽责

D. 尽可能

解析：尽责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-1479-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
中华人民共和国中央军事委员会每届任期与全国人大相同。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-225c-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
已实现数据集中管理的银行业金融机构，其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-d232-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
丧偶儿媳对公婆,丧偶女婿对岳父母,尽了主要赡养义务的,其继承效力如何( )

A. 无继承权

B. 第一顺序继承人

C. 第二顺序继承人

D. 按照公婆岳父母的意思

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3b-2799-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
我国还没有加入哪个反洗钱国际组织?（ ）

A. 金融行动特别工作组

B. 欧亚反洗钱组织

C. 亚太反洗钱组织

D. 埃格蒙特集团

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbc-b173-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CA371C437B400001418D1BE046875740.html
云南省露天煤矿试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C9772321D110000161E7BC43E7101590.html
西式面点师五级培训题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C96767C706B000019FACED0019901B32.html
灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF7C40382600001FFD4146C5D901AAD.html
油建和建工防腐岗题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF77780BA300001A1B445E07E7070B0.html
最新版全国焊工技能竞赛理论试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF7394571200001F07B10541C00167C.html
阜康能源职业技能鉴定分站2023年仪器仪表工（初、中、高级）考试题库（氯碱电仪）-题库试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6DC1954300001F34C101018D51F3C.html
火力发电厂金属技术监督专责人员上岗资格考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6D3E044E000011536FC0913C016A4.html
2024年江苏省客户服务管理职业技能竞赛题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6D0E97CE0000160D819B8163014A6.html
机电员理论知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF68494E8400001C7731D70D6386BF0.html
仓储专业知识题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302