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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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下列属于甘肃省农村信用社反洗钱检查规程内容的是（）

A、反洗钱组织机构建设及岗位设立情况

B、反洗钱内控制度建设情况

C、执行客户身份识别制度情况

D、以上全是

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

甲立有遗嘱,其内容为自己死后遗产全部由独生女儿乙继承。在一次事故中甲、乙同时遇难，甲当场死亡,乙在送往医院的途中死亡。乙的女儿丙，根据甲的遗嘱继承了甲的全部遗产.丙继承甲遗产的方式是（　　）。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）承担案防工作的监督责任，负责监督理（董）事会和高级管理层案防工作履职情况。

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向中国反洗钱监测中心提交相应报告。

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门48小时内报突发事件。

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客户洗钱分类管理的必要性说法正确的（）

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任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

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商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。（）

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银行业金融机构应当严格遵守( )经营规则。

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白某在自家后院种植了葡萄，并垒起围墙。甲（12岁）和乙（10岁）爬上围墙攀摘葡萄，在争抢中甲将乙挤下围墙，围墙上松动的石头将乙砸伤。下列说法错误的是（　　）。

汽车金融公司是银行业金融机构。（）

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内控合规部试题库（2000道）

下列属于甘肃省农村信用社反洗钱检查规程内容的是（）

A、反洗钱组织机构建设及岗位设立情况

B、反洗钱内控制度建设情况

C、执行客户身份识别制度情况

D、以上全是

答案：D

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A. 　　代位继承

B. 　　转继承

C. 　　第一顺位法定继承

D. 　　第二顺位法定继承

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）承担案防工作的监督责任，负责监督理（董）事会和高级管理层案防工作履职情况。

A. 理（董）事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 审计部门

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向中国反洗钱监测中心提交相应报告。

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门48小时内报突发事件。

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客户洗钱分类管理的必要性说法正确的（）

A. 客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

B. 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

C. 客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

D. 客户洗钱风险分类是额外要求

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任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

解析：解析（出处）：《商业银行法》第二十八条，任何单位和个人购买商业银行股份总额百分之五以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

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商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。（）

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十五条：商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。

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银行业金融机构应当严格遵守( )经营规则。

A. 审慎

B. 安全

C. 效益最大化

D. 风险最小化

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A. 　　白某应当承担赔偿责任

B. 　　甲的监护人应当承担民事责任

C. 　　乙自己有过失，应当减轻赔偿人的赔偿责任

D. 　　本案应适用特殊侵权规则

汽车金融公司是银行业金融机构。（）

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下列属于甘肃省农村信用社反洗钱检查规程内容的是（ ）

下列属于甘肃省农村信用社反洗钱检查规程内容的是（）