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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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《反恐怖主义法》规定,明知他人有恐怖活动犯罪、极端主义犯罪行为,窝藏、包庇,情节轻微,尚不构成犯罪的,或者在司法机关向其调查有关情况、收集有关证据时,拒绝提供的,由公安机关给予( )处罚。

A、五日以上十五日以下拘留,并处一万元以下罚款

B、五日以上十五日以下拘留,并处五万元以下罚款

C、十日以上十五日以下拘留,可以并处一万元以下罚款

D、十日以上十五日以下拘留,可以并处五万元以下罚款

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
《中华人民共和国刑法》规定的附加刑的种类有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-f95c-c066-93a24d854e00.html
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民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系,这是()原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc24-12f7-c017-aa54c409c700.html
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以电子数据交换、电子邮件等方式能够有形地表现所载内容,并可以随时调取查用的数据电文,视为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc31-4304-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行法》规定,被接管的商业银行出现下列哪些情形的,接管终止。( )
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审判监督程序的提起,不可以基于()
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甲向乙借款10万元,约定还款日期为2002年2月2日。借款到期后,甲未还钱。2003年3月3日,甲将此债务转让给丙承担,乙表示同意。但其后丙也未还款。2004年4月4日,乙向丙主张债权未得而诉至法院。该案中乙对甲的债权已过诉讼时效期间,丙可主张此抗辩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-0443-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-eac7-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与()进行三方会谈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e4-efc4-c066-93a24d854e00.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则,( ),不得实施授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cc-7f12-c066-93a24d854e00.html
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金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应首先送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-7c14-c01c-868af7467e00.html
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《反恐怖主义法》规定,明知他人有恐怖活动犯罪、极端主义犯罪行为,窝藏、包庇,情节轻微,尚不构成犯罪的,或者在司法机关向其调查有关情况、收集有关证据时,拒绝提供的,由公安机关给予( )处罚。

A、五日以上十五日以下拘留,并处一万元以下罚款

B、五日以上十五日以下拘留,并处五万元以下罚款

C、十日以上十五日以下拘留,可以并处一万元以下罚款

D、十日以上十五日以下拘留,可以并处五万元以下罚款

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
《中华人民共和国刑法》规定的附加刑的种类有( )

A. 罚金

B. 剥夺政治权利

C. 没收财产

D. 罚款

E. 社区矫正

解析:《中华人民共和国刑法》第三十四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-f95c-c066-93a24d854e00.html
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民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系,这是()原则

A. 诚信原则

B. 自愿原则

C. 公平原则

D. 平等原则

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以电子数据交换、电子邮件等方式能够有形地表现所载内容,并可以随时调取查用的数据电文,视为( )。

A. 口头形式

B. 书面形式

C. 默认形式

D. 其他形式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc31-4304-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行法》规定,被接管的商业银行出现下列哪些情形的,接管终止。( )

A. 接管决定规定的期限届满或者国务院银行业监督管理机构决定的接管延期届满

B. 接管期限届满前,该商业银行已恢复正常经营能力

C. 接管期限届满前,该商业银行被合并或者被依法宣告破产

D. 有权机关决定

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审判监督程序的提起,不可以基于()

A. 当事人申请再审

B. 各级人民法院院长直接决定再审

C. 最高人民检察院对各级人民法院的生效裁判提出抗诉

D. 地方各级人民检察院对同级人民法院生效裁判提出抗诉

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甲向乙借款10万元,约定还款日期为2002年2月2日。借款到期后,甲未还钱。2003年3月3日,甲将此债务转让给丙承担,乙表示同意。但其后丙也未还款。2004年4月4日,乙向丙主张债权未得而诉至法院。该案中乙对甲的债权已过诉讼时效期间,丙可主张此抗辩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-0443-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。

解析:最终责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-eac7-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与()进行三方会谈。

A. 会计师事务所

B. 股东

C. 银行业监督管理机构

D. 财政部门

解析:根据《商业银行信息披露办法》(2007版本)第十七条规定,商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、银行业监督管理机构进行三方会谈。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e4-efc4-c066-93a24d854e00.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则,( ),不得实施授信。

A. 授信条件未落实

B. 绕过授信条件条件

C. 授信条件发生变更未上报的

D. 授信条件发生变更未重新决策的

E. 逆操作流程授信的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cc-7f12-c066-93a24d854e00.html
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金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应首先送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-7c14-c01c-868af7467e00.html
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