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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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为了预防( ) 活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定《中华人民共和国反洗钱法》。

A、走私

B、洗钱

C、贪污贿赂

D、金融诈骗

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
甲误把女扮男装的15周岁的少女赵某当作13岁的男童钱某拐卖给他人。关于甲的行为,下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc68-615e-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项属于对公信贷业务负面清单()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8e-44e3-c017-aa54c409c700.html
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甲将房屋出租给乙,乙经甲同意对承租方进行了装修并转租给丙。丙擅自更改房屋承重结构,导致房屋受损。下列说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc1-8ecb-c017-aa54c409c700.html
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贷款人应在借款合同中与借款人可以约定流动资金贷款的哪些条款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c1-3b01-c066-93a24d854e00.html
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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552a-a7bf-c066-93a24d854e00.html
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国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的( )管理原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb86-45c9-c017-aa54c409c700.html
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法院审理代表人诉讼案件所做的判决书对于未参加登记的权利人有预决的效力
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-264b-c01c-868af7467e00.html
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客户或他人涉嫌利用虚假票证、交易、信用等骗取农信机构资金1000万以上的为突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-e423-c01c-868af7467e00.html
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农信机构应追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-f325-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱监管方法,其前提就是必须掌握洗钱风险状况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-8007-c01c-868af7467e00.html
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

为了预防( ) 活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定《中华人民共和国反洗钱法》。

A、走私

B、洗钱

C、贪污贿赂

D、金融诈骗

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甲误把女扮男装的15周岁的少女赵某当作13岁的男童钱某拐卖给他人。关于甲的行为,下列说法正确的是?

A. 甲仅成立拐卖儿童罪未遂

B. 甲没有拐卖儿童,不成立拐卖儿童罪;甲过失拐卖妇女,不成立犯罪

C. 甲成立拐卖妇女罪既遂与拐卖儿童罪的想象竞合犯

D. 甲仅成立拐卖妇女罪既遂

解析:拐卖妇女、儿童罪是选择性罪名,无论是已满14周岁的少女还是男童,都属于拐卖妇女、儿童罪的对象,甲的认识错误属于选择性要素的错误,适用具体事实认识错误中的对象错误处理原则,不影响故意的认定,以客观事实认定,甲成立拐卖妇女罪既遂,ABC选项错误,D选项正确。

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以下哪项属于对公信贷业务负面清单()?

A. 严禁不按规定及时、定期与存款单位对账;严禁在空白纸张(凭证)上加盖印章,虚假对账

B. 严禁伪造、变造、套用、盗用重要空白凭证

C. 严禁发放超单户集中度比例的贷款

D. 严禁配合存款客户进行洗钱等违法犯罪活动

解析:严禁发放超单户集中度比例的贷款

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甲将房屋出租给乙,乙经甲同意对承租方进行了装修并转租给丙。丙擅自更改房屋承重结构,导致房屋受损。下列说法正确的是()

A. 无论有无约定,乙均有权于租赁期满时请求甲补偿装修费用

B. 甲可请求丙承担违约责任

C. 甲可请求丙承担侵权责任

D. 甲不可请求乙承担违约责任

解析:《关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》第12条规定,承租人经出租人同意装饰装修,租赁期间届满时,承租人请求出租人补偿附和装饰装修费用的,不予支持,但当事人另有约定的除外。因此,A错误。甲丙间没有合同关系,故不存在违约责任问题,因此,B错误。丙因过错行为致甲的房屋受损,对甲构成侵权,因此,C正确。乙应当向甲承担未尽妥善保管义务的违约责任,因此,D错误。

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贷款人应在借款合同中与借款人可以约定流动资金贷款的哪些条款?( )

A. 贷款金额

B. 贷款期限

C. 贷款利率

D. 贷款用途

E. 贷款的支付方式

F. 贷款的还款方式

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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。

A. 保卫国家安全

B. 保卫人民民主专政的政权和社会主义制度

C. 保护国有财产和劳动群众集体所有的财产

D. 保护公民私人所有的财产

E. 保护公民的人身权利、民主权利和其他权利

解析:《中华人民共和国刑法》第二条

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国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的( )管理原则。

A. 相互制约

B. 逐级审批

C. 适当分离

D. 三权统一

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法院审理代表人诉讼案件所做的判决书对于未参加登记的权利人有预决的效力
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客户或他人涉嫌利用虚假票证、交易、信用等骗取农信机构资金1000万以上的为突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-e423-c01c-868af7467e00.html
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农信机构应追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
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反洗钱监管方法,其前提就是必须掌握洗钱风险状况。
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