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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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国务院反洗钱行政主管部门的( )在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。

A、事业单位

B、派出机构

C、办事机构

D、分支机构

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
债权人不应向()申请宣告债务人破产还债
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0c-6b31-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定,根据()合理确定律师服务费,并按照合同约定条件支付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5508-89a3-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-0227-c01c-868af7467e00.html
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我国宪法规定,中国人民政治协商会议是有广泛代表性的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd3-6655-c017-aa54c409c700.html
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-872b-c017-aa54c409c700.html
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关于民法典对不动产登记的规定,下列说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3c-4f27-c017-aa54c409c700.html
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农信社要坚守支农支小定位,新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcb-49b0-c017-aa54c409c700.html
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-2527-c066-93a24d854e00.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

国务院反洗钱行政主管部门的( )在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。

A、事业单位

B、派出机构

C、办事机构

D、分支机构

答案:B

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相关题目
债权人不应向()申请宣告债务人破产还债

A. 破产财产所在地法院

B. 债务人主管部门所在地法院

C. 债务人所在地法院

D. 债权人会议与清算组依照法律规定约定的法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的( )。

A. 可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

B. 可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

C. 可以责令停业整顿或者没收其经营许可证

D. 可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证

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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定,根据()合理确定律师服务费,并按照合同约定条件支付。

A. 法律事务复杂程度

B. 服务事项

C. 风险责任

D. 外聘律师级别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5508-89a3-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 90分(含)以上

D. 75分(含)以上90分以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-0227-c01c-868af7467e00.html
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我国宪法规定,中国人民政治协商会议是有广泛代表性的( )。

A. 国家机关

B. 一般社会团体

C. 党派联盟

D. 统一战线组织

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd3-6655-c017-aa54c409c700.html
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。

A. 风险排查

B. 内部审计

C. 舆情监测

D. 主动移交

解析:舆情监测

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-872b-c017-aa54c409c700.html
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关于民法典对不动产登记的规定,下列说法正确的是( )

A. 依法属于国家所有的自然资源,所有权都需要登记

B. 对不动产的物权的设立变更转让和消灭,规定必须经依法登记才发生效力

C. 不动产登记可以不由不动产所在地的登记机构办理

D. 国家对不动产实行统一登记制度

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农信社要坚守支农支小定位,新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于()。

A. 30%;

B. 50%;

C. 70%;

D. 80%;

解析:根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》(银监办发〔2018〕7号)第十四条加强监管定位要求,农信社要坚守支农支小定位,新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于70%。

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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )

A. 恢复原状

B. 赔偿损失

C. 收缴非法所得

D. 罚款

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