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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱( )。

A、刑事侦查

B、刑事诉讼

C、司法调查

D、案件审判

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
甲(出卖人)与乙(买受人)签订买卖合同,合同总价款200万元,乙支付定金50万元。后甲只如期供应给乙一半数量的货物,剩余部分无力供应。乙要求甲双倍返还定金100万元,甲不同意,双方发生纠纷。本案中,定金条款部分无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-2c05-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在向客户说明有关投资风险时,应使用通俗易懂的语言,配以必要的示例,说明最有利的投资情形和投资结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-b9cc-c01c-868af7467e00.html
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以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-0bf2-c066-93a24d854e00.html
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-c8e4-c01c-868af7467e00.html
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死刑除依法由( )判决的以外,都应当报请最高人民法院核准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc84-a0ed-c017-aa54c409c700.html
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在商业银行的经营过程中,( )决定其风险承担能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb94-d943-c017-aa54c409c700.html
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任何单位和个人购买商业银行股份总额多大比率以上的,应事先经国务院银行业监督管理机构批准?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbec-2784-c017-aa54c409c700.html
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商业银行对集团客户授信应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc4-1ed1-c017-aa54c409c700.html
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我国现行宪法明文规定,我国宗教团体和宗教事务不受( )。
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,( )可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱( )。

A、刑事侦查

B、刑事诉讼

C、司法调查

D、案件审判

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甲(出卖人)与乙(买受人)签订买卖合同,合同总价款200万元,乙支付定金50万元。后甲只如期供应给乙一半数量的货物,剩余部分无力供应。乙要求甲双倍返还定金100万元,甲不同意,双方发生纠纷。本案中,定金条款部分无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-2c05-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在向客户说明有关投资风险时,应使用通俗易懂的语言,配以必要的示例,说明最有利的投资情形和投资结果。
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以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?

A. 政治坚定,崇德修身

B. 遵章守纪,依法合规

C. 爱岗敬业,积极进取

D. 求真务实,敢于担当

E. 诚实守信,服务为本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-0bf2-c066-93a24d854e00.html
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
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死刑除依法由( )判决的以外,都应当报请最高人民法院核准。

A. 基层人民法院

B. 最高人民法院

C. 中级人民法院

D. 人民法院

解析:《中华人民共和国刑法》第四十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc84-a0ed-c017-aa54c409c700.html
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在商业银行的经营过程中,( )决定其风险承担能力。

A. 资产规模和商业银行的经营管理水平

B. 资产规模和商业银行的盈利状况

C. 资本金规模和商业银行的盈利状况

D. 资本金规模和商业银行的风险管理水平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb94-d943-c017-aa54c409c700.html
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任何单位和个人购买商业银行股份总额多大比率以上的,应事先经国务院银行业监督管理机构批准?()

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 15%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbec-2784-c017-aa54c409c700.html
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商业银行对集团客户授信应当遵循( )的原则。

A. 集中、适度、预示

B. 统一、适当、预警

C. 集中、适当、预示

D. 统一、适度、预警

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第四十二条 商业银行对集团客户授信应当遵循统一、适度和预警的原则。对集团客户应当实行统一授信管理,合理确定对集团客户的总体授信额度,防止多头授信、过度授信和不适当分配授信额度。商业银行应当建立风险预警机制,对集团客户授信集中风险实行有效监控,防止集团客户通过多头开户、多头借款、多头互保等形式套取银行资金。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc4-1ed1-c017-aa54c409c700.html
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我国现行宪法明文规定,我国宗教团体和宗教事务不受( )。

A. 党政机关的支配

B. 社会团体的支配

C. 外国势力的支配

D. 任何人的支配

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《中华人民共和国反洗钱法》规定,( )可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。

A. 最高人民法院

B. 公安部

C. 中国人民银行

D. 保监会

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