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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
)
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定,由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助?( )

A、中国人民银行

B、公安部门

C、司法部门

D、检察部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
( )是员工所有职业行为的前提。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbab-a222-c017-aa54c409c700.html
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土地承包经营权人可以自主决定依法采取出租、入股或者其他方式向他人流转土地经营权,也可以自主将承包地用于非农建设。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-7bb2-c01c-868af7467e00.html
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窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的,构成妨害信用卡管理罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-a233-c01c-868af7467e00.html
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矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地等自然资源,都属于集体所有。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0196-0c8e-c01c-868af7467e00.html
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当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照( )承担保证责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-b6c8-c017-aa54c409c700.html
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留置财产为可分物的,留置财产的价值应当相当于()的金额
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高级管理层承担案防工作的执行责任,下设案件防控工作领导小组(以下简称“领导小组”),主要职责包括以下哪些选项?
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抵押财产折价或者拍卖、变卖后,其价款超过债权数额的部分归()所有,不足部分由债务人清偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc43-6ff7-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项不属于案发机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责的情形()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc99-b38d-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-204c-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定,由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助?( )

A、中国人民银行

B、公安部门

C、司法部门

D、检察部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
( )是员工所有职业行为的前提。

A. 廉洁自律

B. 进取创新

C. 精细认真

D. 守法合规

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土地承包经营权人可以自主决定依法采取出租、入股或者其他方式向他人流转土地经营权,也可以自主将承包地用于非农建设。
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窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的,构成妨害信用卡管理罪。

解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十七条

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矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地等自然资源,都属于集体所有。 ( )
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当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照( )承担保证责任。

A. 一般保证

B. 连带责任保证

C. 一般保证和连带责任保证

D. 一般保证或者连带责任保证

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留置财产为可分物的,留置财产的价值应当相当于()的金额

A. 债务

B. 担保

C. 质押

D. 抵押

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高级管理层承担案防工作的执行责任,下设案件防控工作领导小组(以下简称“领导小组”),主要职责包括以下哪些选项?

A. 建立适应本机构案防工作的管理架构,明确案防工作牵头部门、调查问责部门、各业务部门和各营业机构在案防工作中的职责

B. 全面掌握本机构案防工作情况,评估本机构年度案防工作,提出年度案防工作任务,并向理(董)事会报告

C. 审查本机构案防政策、制度和操作规程,并监督执行

D. 明确案防工作问责机制,确保案防工作有效落实

E. 其他与案防工作有关的职责

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抵押财产折价或者拍卖、变卖后,其价款超过债权数额的部分归()所有,不足部分由债务人清偿。

A. 抵押人

B. 抵押权人

C. 债权人

D. 拍卖平台

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以下哪项不属于案发机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责的情形()。

A. 积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

B. 受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

C. 公安机关查处的案件

D. 确定为自查发现的案件

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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-204c-c01c-868af7467e00.html
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