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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上,表述不正确的是（ ）

A、针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施

B、针对风险较高的情形，采取强化的风险控制措施

C、超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易

D、已经建立业务关系的，应当持续交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
间接责任人是指在其职责范围内，不履行或不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对形成案件、引发不良后果起间接作用的从业人员。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-7535-c01c-868af7467e00.html
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为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息，若客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e7-4dab-c01c-868af7467e00.html
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金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，处50万元以上200万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上30万元以下罚款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0204-ad98-c01c-868af7467e00.html
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在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-7090-c017-aa54c409c700.html
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事发单位是突发事件信息报告的（），应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-8ded-c017-aa54c409c700.html
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商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-fa6e-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
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当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照( )承担保证责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-b6c8-c017-aa54c409c700.html
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在商业银行的经营过程中，（ ）决定其风险承担能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb94-d943-c017-aa54c409c700.html
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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf9-8383-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上,表述不正确的是（ ）

A、针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施

B、针对风险较高的情形，采取强化的风险控制措施

C、超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易

D、已经建立业务关系的，应当持续交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。

答案：D

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间接责任人是指在其职责范围内，不履行或不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对形成案件、引发不良后果起间接作用的从业人员。（ ）
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为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息，若客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
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金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，处50万元以上200万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上30万元以下罚款

解析：金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0204-ad98-c01c-868af7467e00.html
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在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

A. 资金来源

B. 经济状况

C. 经营活动

D. 资金用途

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事发单位是突发事件信息报告的（），应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。

A. 报送主体

B. 责任部门

C. 责任主体

D. 管理主体

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商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-35f7-c01c-868af7467e00.html
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当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照( )承担保证责任。

A. 一般保证

B. 连带责任保证

C. 一般保证和连带责任保证

D. 一般保证或者连带责任保证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-b6c8-c017-aa54c409c700.html
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在商业银行的经营过程中，（ ）决定其风险承担能力。

A. 资产规模和商业银行的经营管理水平

B. 资产规模和商业银行的盈利状况

C. 资本金规模和商业银行的盈利状况

D. 资本金规模和商业银行的风险管理水平

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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担( )

A. 不承担赔偿责任

B. 部分赔偿责任

C. 全部或者部分赔偿责任

D. 全部赔偿责任

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