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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗,配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员,负责反洗钱日常工作。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴,将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccaa-e2e1-c017-aa54c409c700.html
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前白村村民董某与村委会签订了书面形式的土地承包经营合同,承包经营25亩的耕地,但未进行登记,如果董某死亡,董某的继承人是否有权继承董某的土地承包经营权?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc54-d673-c017-aa54c409c700.html
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案件管理工作中,严禁瞒报、迟报、漏报案件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d2-1ca1-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应在风险可控的前提下,建立( )的小企业授信、授权机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb54-4226-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-87aa-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定,根据()合理确定律师服务费,并按照合同约定条件支付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5508-89a3-c066-93a24d854e00.html
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对借款人确因暂时经营困难不能按期归还固定资产贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7a-13fc-c017-aa54c409c700.html
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员工行为日常排查要建立工作台账,内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553b-0e86-c066-93a24d854e00.html
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拆出资金限于交足存款准备金、留足备付金之后的闲置资金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-959b-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构和金融资产管理公司在处置不良金融资产时,应遵守法律、法规、规章和政策等规定,在坚持公开、公平、公正和竞争、择优的基础上,努力实现处置净回收现值最大化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-4d57-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗,配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员,负责反洗钱日常工作。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴,将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的()。

A. 主要措施

B. 重要依据

C. 重要措施

D. 重要手段

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前白村村民董某与村委会签订了书面形式的土地承包经营合同,承包经营25亩的耕地,但未进行登记,如果董某死亡,董某的继承人是否有权继承董某的土地承包经营权?(  )

A.    可以继承

B.    不能继承

C.    只有通过家庭承包取得的土地承包经营权,董某死亡时,才能继承

D.    根据合同内容而定

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案件管理工作中,严禁瞒报、迟报、漏报案件信息。
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商业银行应在风险可控的前提下,建立( )的小企业授信、授权机制。

A. 有特色

B. 市场化

C. 差别化

D. 灵活化

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中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-87aa-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定,根据()合理确定律师服务费,并按照合同约定条件支付。

A. 法律事务复杂程度

B. 服务事项

C. 风险责任

D. 外聘律师级别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5508-89a3-c066-93a24d854e00.html
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对借款人确因暂时经营困难不能按期归还固定资产贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行( )。

A. 贷款展期

B. 市场化处置

C. 贷款重组

D. 核销

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员工行为日常排查要建立工作台账,内容包括但不限于()。

A. 与员工谈话记录

B. 走访及外围调查记录

C. 监控录像调阅记录

D. 员工行为排查登记表

E. 网点工作日志

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拆出资金限于交足存款准备金、留足备付金之后的闲置资金。( )
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银行业金融机构和金融资产管理公司在处置不良金融资产时,应遵守法律、法规、规章和政策等规定,在坚持公开、公平、公正和竞争、择优的基础上,努力实现处置净回收现值最大化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-4d57-c01c-868af7467e00.html
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