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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是( )

A、金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2003]第 1 号)

B、金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2007]第 1 号）

C、反洗钱法

D、中国人民银行法

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管，被接管的商业银行的债权债务关系因接管而变化。( )

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自助设备管理中，允许单人装卸和清点自助设备钞箱。

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关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法正确的是:（）

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全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于（）

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法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的（）

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白名单一般允许添加自然人客户。（）

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保证合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,保证合同( )，但是法律另有规定的除外。

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任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的（）和（），并导致客户流失、业务损失和财务损失。（）

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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括（）

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法院、诉讼参加人及其他诉讼参与人进行诉讼行为时，依法应遵守的期限，为民事诉讼中的期间。

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是( )

A、金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2003]第 1 号)

B、金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2007]第 1 号）

C、反洗钱法

D、中国人民银行法

答案：C

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管，被接管的商业银行的债权债务关系因接管而变化。( )

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自助设备管理中，允许单人装卸和清点自助设备钞箱。

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关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法正确的是:（）

A. 与大额和可疑交易报告义务相同

B. 可替代可疑交易报告义务

C. 可与可疑交易报告义务相互替代

D. 不能与可疑交易报告义务相互替代

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全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于（）

A. 3人以上

B. 5人以上

C. 10人以上

D. 30 人以上

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法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的（）

A. 监督责任

B. 问责责任

C. 督导责任

D. 督查责任

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白名单一般允许添加自然人客户。（）

解析：不允许

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保证合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,保证合同( )，但是法律另有规定的除外。

A. 有效

B. 无效

C. 效力待定

D. 可撤销

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任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的（）和（），并导致客户流失、业务损失和财务损失。（）

A. 市场风险和法律风险

B. 声誉风险和法律风险

C. 名誉风险和流动性风险

D. 声誉风险和道德风险

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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括（）

A. 公开性原则

B. 全面性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

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法院、诉讼参加人及其他诉讼参与人进行诉讼行为时，依法应遵守的期限，为民事诉讼中的期间。

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