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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正

A、5

B、10

C、3

D、15

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

上诉人可以是( )。

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案件内部问责方案应当按照监管权限与监管机构案件管理部门沟通。

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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。

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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，在岗人员要签订（），由牵头部门存档保管。

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《商业银行资本充足率管理办法》规定：商业银行对我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为（）。

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。

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根据《中华人民共和国商业银行法》规定，商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额，拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的( )

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管理办法与规定类制度：主要对农合机构日常经营管理行为或业务品种作出具体管理规定。其中，综合管理办法对某一类经营管理行为或业务品种作出总括性规定；专项管理办法对某一项经营管理行为或业务品种作出具体规定。 ( )

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商业银行向客户各类理财投资服务，应首先调查了解客户的（），以及对相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，并将有关评估意见告知客户，双方签字。

题目内容

(

单选题

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内控合规部试题库（2000道）

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正

A、5

B、10

C、3

D、15

答案：A

相关题目

上诉人可以是( )。

A. 共同诉讼人

B. 第三人

C. 诉讼代表人

D. 诉讼代理人

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案件内部问责方案应当按照监管权限与监管机构案件管理部门沟通。

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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。

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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，在岗人员要签订（），由牵头部门存档保管。

A. 《保密协议》

B. 《案防目标责任书》

C. 《员工行为合规承诺书》

D. 《劳动合同》

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A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 0E-1%

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。

A. 客户身份识别

B. 交易记录保存

C. 大额交易

D. 可疑交易

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A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 65%

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解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条。

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A. 风险承受能力

B. 财务状况

C. 投资经验

D. 投资目的

E. 投资方式

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