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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

题目内容

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体现“内部控制优先”的要求不包括( )

A、要充分考虑各种可能的洗钱风险

B、把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点

C、要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

D、要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

犯罪的时候不满（）的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。

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当事人诉讼权利的平等，来源于诉讼地位的平等。

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商业银行的拆入资金用于弥补票据结算、联行汇差头寸的不足和解决临时性周转资金的需要。( )

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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )

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商业银行的经营范围由商业银行章程规定，报国务院银行业监督管理机构（）。

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在我国,制定基本法律的职权属于（）。

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根据宪法和国家赔偿法的规定,我国国家赔偿实行的是哪种归责原则? （）

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商业银行应当建立与其战略目标相一致的（）连续性管理体系,明确组织结构和管理职能。

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当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的：

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

体现“内部控制优先”的要求不包括( )

A、要充分考虑各种可能的洗钱风险

B、把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点

C、要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

D、要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

答案：B

相关题目

犯罪的时候不满（）的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。

A. 十八周岁

B. 十六周岁

C. 十五周岁

D. 十四周岁

解析：《中华人民共和国刑法》第四十九条

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当事人诉讼权利的平等，来源于诉讼地位的平等。

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商业银行的拆入资金用于弥补票据结算、联行汇差头寸的不足和解决临时性周转资金的需要。( )

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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )

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A. 案件汇报制度

B. 案防工作报告制度

C. 案件警示教育制度

D. 员工行为准则

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商业银行的经营范围由商业银行章程规定，报国务院银行业监督管理机构（）。

A. 备案

B. 讨论

C. 批准

D. 评议

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在我国,制定基本法律的职权属于（）。

A. 全国人民代表大会

B. 全国人大常委会

C. 全国人大及其常委会

D. 全国人大法律委员会

点击查看答案

根据宪法和国家赔偿法的规定,我国国家赔偿实行的是哪种归责原则? （）

A. 过错原则

B. 无过错原则

C. 违法原则

D. 违法原则为主,过错原则为辅

点击查看答案

商业银行应当建立与其战略目标相一致的（）连续性管理体系,明确组织结构和管理职能。

A. 业务

B. 管理

C. 经营

D. 工作

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十条：商业银行应当建立与其战略目标相一致的业务连续性管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估，有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。

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当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的：

A. 保证条款不生效

B. 按一般保证承担保证责任

C. 按连带保证承担保证责任

D. 由债权人指定保证责任承担方式

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