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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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以下哪项法律是制定《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的法律依据（）

A、《中华人民共和国商业银行法》

B、《中华人民共和国证券法》

C、《中华人民共和国反洗钱法》

D、《中华人民共和国保险法》

答案：C

内控合规部试题库（2000道）
违规出具金融票证罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c4-3028-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应在全面分析（ ）等与并购有关的各项风险的基础上评估并购贷款的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d6-5f58-c066-93a24d854e00.html
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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-e548-c01c-868af7467e00.html
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上班时间，可以买卖股票、操作期货、买卖权证及其他相关行为。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018a-32ae-c01c-868af7467e00.html
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在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-903a-c017-aa54c409c700.html
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《反恐怖主义法》规定，国家不向任何恐怖活动组织和人员作出妥协，不向任何恐怖活动人员提供庇护或者给予难民地位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-e2f5-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行发行新版人民币，应当将发行时间、面额、图案、式样、规格予以公告。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a7-2a55-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行为执行货币政策，运用《中华人民共和国中国人民银行法》所列货币政策工具时，可以规定具体的条件和程序。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-12fa-c01c-868af7467e00.html
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商业银行之间应加强合作，相互征询集团客户的资信时，应按商业原则依法提供必要的信息和查询协助。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0170-d540-c01c-868af7467e00.html
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贷款新规出台的目的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb80-773b-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库（2000道）

以下哪项法律是制定《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的法律依据（）

A、《中华人民共和国商业银行法》

B、《中华人民共和国证券法》

C、《中华人民共和国反洗钱法》

D、《中华人民共和国保险法》

答案：C

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
违规出具金融票证罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c4-3028-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应在全面分析（ ）等与并购有关的各项风险的基础上评估并购贷款的风险。

A. 战略风险

B. 法律与合规风险

C. 整合风险

D. 经营风险

E. 财务风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d6-5f58-c066-93a24d854e00.html
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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-e548-c01c-868af7467e00.html
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上班时间，可以买卖股票、操作期货、买卖权证及其他相关行为。（ ）
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在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（ ）。

A. 临时身份证

B. 机动车驾驶证

C. 军官证

D. 护照

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-903a-c017-aa54c409c700.html
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《反恐怖主义法》规定，国家不向任何恐怖活动组织和人员作出妥协，不向任何恐怖活动人员提供庇护或者给予难民地位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-e2f5-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行发行新版人民币，应当将发行时间、面额、图案、式样、规格予以公告。（ ）
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中国人民银行为执行货币政策，运用《中华人民共和国中国人民银行法》所列货币政策工具时，可以规定具体的条件和程序。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-12fa-c01c-868af7467e00.html
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商业银行之间应加强合作，相互征询集团客户的资信时，应按商业原则依法提供必要的信息和查询协助。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0170-d540-c01c-868af7467e00.html
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贷款新规出台的目的是（ ）。

A. 规范贷款业务流程

B. 防范贷款风险

C. 保护金融消费者权益

D. 以上三项

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