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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。

A、2007年01月01日

B、2007年03月01日

C、2007年08月01日

D、2007年06月01日

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

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关于居住权消灭，错误的是()

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商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务，应当做到( )

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商业银行经营范围由( )规定，报国务院银行业监督管理机构批准。

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商业银行可以经营吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款，办理国内外结算，办理票据承兑与贴现等业务。( )

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员工行为排查中，发现的一般异常行为线索，主管人员应对行为人进行（），进行正确的教育引导。

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经批准设立的商业银行及其分支机构，由该行予以公告。( )

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商业银行以安全性、流动性、营利性为经营原则。( )

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商业银行的内部审计应当具有充分的独立性，实行全行系统垂直管理。下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）负责。

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内控合规部试题库（2000道）

《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。

A、2007年01月01日

B、2007年03月01日

C、2007年08月01日

D、2007年06月01日

答案：A

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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

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关于居住权消灭，错误的是()

A. 居住权期限届满，居住权消灭

B. 居住权人死亡，居住权消灭

C. 居住权消灭，登记自动注销

D. 居住权消灭的，应当及时办理注销登记

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商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务，应当做到( )

A. 按照规定的期限兑现，收付入账

B. 不得压单、压票

C. 可以随意退票

D. 有关兑现、收付入账期限的规定应当公布

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商业银行经营范围由( )规定，报国务院银行业监督管理机构批准。

A. 银行业监管部门

B. 商业银行章程

C. 人民银行

D. 市场监管部门

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商业银行可以经营吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款，办理国内外结算，办理票据承兑与贴现等业务。( )

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员工行为排查中，发现的一般异常行为线索，主管人员应对行为人进行（），进行正确的教育引导。

A. 批评教育

B. 记过处分

C. 谈心谈话

D. 经济处罚

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经批准设立的商业银行及其分支机构，由该行予以公告。( )

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商业银行以安全性、流动性、营利性为经营原则。( )

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商业银行的内部审计应当具有充分的独立性，实行全行系统垂直管理。下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）负责。

A. 监事会

B. 董事会

C. 董事长

D. 监事长

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